1С-Рарус: Бэк-офис, редакция 5. Руководство пользователя (на платформе 1С:Предприятие 8, 2018 год) — часть 1
Оглавление
Предисловие
1
Глава
Для чего разумно использовать это Типовое решение
5
Глава 1:
Типовые задачи
1.1.
Ввод нового клиента
9
1.2.
Ввод денежных средств клиента
13
1.3.
Внебиржевая сделка
16
1.4.
Перевод ценных бумаг
26
1.5.
Биржевая сделка
30
1.6.
Операции с векселями
36
1.7.
Погашение НКД
47
1.8.
Начисление комиссий
50
1.9.
Отчеты
54
1.9.1.
Отчет клиенту
54
1.9.2.
Формирование отчетов по группировкам и выборкам данных
58
1.9.3.
Аналитические отчеты
58
Глава 2:
Как работает Типовое решение
2.1.
Нормативно-справочная подсистема
66
2.2.
Документооборот
67
2.3.
Отчеты
67
2.4.
Обработки
68
Глава 3:
Установка Типового решения
3.1.
Комплект поставки
69
3.2.
Требования к системе
70
3.3.
Установка
70
3.4.
Защита Типового решения
72
Оглавление
iv
3.4.1.
Что такое система защиты
72
3.4.2.
Программные ключи защиты
73
3.4.3.
Установка системы защиты
75
3.4.4.
Настройка адреса сервера лицензирования
77
3.4.5.
Активация программного ключа
79
3.4.6.
Активация пакета лицензий
87
3.4.7.
Сервер лицензирования
91
3.4.8.
Web-сервер лицензирования
92
3.5.
Обновления
98
Глава 4:
Начало работы
4.1.
Автозаполнение при первом запуске
99
4.2.
Заполнение справочников
101
4.2.1.
Места хранения
102
4.2.2.
Банки
102
4.2.3.
Организации
104
4.2.4.
Клиенты, эмитенты ценных бумаг, контрагенты
104
4.2.5.
Ценные бумаги
105
4.2.6.
Комиссии
106
4.3.
Ввод начальных учетных данных
107
4.3.1.
Денежные средства
107
4.3.2.
Ценные бумаги
109
4.3.3.
Начисленный НДФЛ
110
Глава 5:
Описание объектов Типового решения
5.1.
Константы
113
5.1.1.
Параметры учета
115
5.2.
Нормативно-справочная подсистема
125
5.2.1.
Организации
126
5.2.2.
Банки
132
5.2.3.
Валюты
134
5.2.4.
Ценные бумаги
136
5.2.5.
Котировки ценных бумаг
145
5.2.6.
Инструменты валютного рынка
147
5.2.7.
Клиенты / Контрагенты
148
5.2.8.
Места совершения сделок
159
5.2.9.
Места хранения
159
5.2.10. Комиссии
161
5.2.11.
Депозиты
172
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
v
5.2.12. Категории ЦБ
175
5.2.13. Режимы торгов
176
5.2.14. Пользователи
177
5.2.15. События
179
5.2.16. Настройка отчетов
180
5.2.17. Номинал ЦБ
181
5.2.18. Классификатор стран мира
181
5.2.19. Контактная информация
183
5.2.20. Коды загрузки
184
5.2.21. Счета внутреннего учета
186
5.2.22. Разделы учета
188
5.2.23. Физические лица
189
5.2.24. Банковские счета
193
5.2.25. Автоматические операции
195
5.2.26. Эталоны отчетов
201
5.2.27. Консоль анализа эталонов
203
5.3.
Документы
204
5.3.1.
Общий журнал
205
5.3.2.
Поручение клиента
206
5.3.3.
Сделка
213
5.3.4.
Распорядительная записка
221
5.3.5.
Сделка мены
228
5.3.6.
Перерегистрация ЦБ
234
5.3.7.
Оплата ЦБ
237
5.3.8.
Расторжение договора
240
5.3.9.
Операции на срочном рынке
242
5.3.10. Открытые позиции
246
5.3.11.
Операции с векселями
250
5.3.12.
Перерегистрация векселей
255
5.3.13.
Оплата векселей
257
5.3.14. Погашение векселей
261
5.3.15. Операции на валютном рынке
264
5.3.16. Исполнение операции на валютном рынке
269
5.3.17.
Вариационная маржа
270
5.3.18. Операции с денежными средствами
272
5.3.19. Перевод денежных средств
275
5.3.20. Операции с ценными бумагами
278
5.3.21. Перевод ценных бумаг
281
5.3.22. Штрафные санкции
284
Оглавление
vi
5.3.23. Начисление дивидендов
285
5.3.24. Оплата начисленных дивидендов
288
5.3.25. Начисление процентов по депозитам
292
5.3.26. Оплата процентов по депозитам
294
5.3.27. Погашение облигаций, купонов
296
5.3.28. Оплата погашения облигаций, купонов
299
5.3.29. Автопогашение облигаций и купонов
302
5.3.30. Конвертация ценных бумаг
303
5.3.31. Переоценка валютных остатков
305
5.3.32. Начисление комиссий
305
5.3.33. Оплата начисленных комиссий
308
5.3.34. Распределение комиссий по сделкам
311
5.3.35. Маржинальный учет, закрытие дня
312
5.3.36. Маржинальный учет, открытие дня
316
5.3.37. Расчет СЧА по контрагенту
318
5.3.38. Закрытие периода
323
5.3.39. Закрытие года
325
5.3.40. Справка 2-НДФЛ для передачи в ИФНС
325
5.3.41. Ввод остатков по НДФЛ
328
5.3.42. Перерасчет НДФЛ
330
5.3.43. Отчет по НДФЛ
330
5.3.44. Изменение состояния сделки
331
5.3.45. Признание/исключение из списка квалифицированных
инвесторов
332
5.4.
Отчеты
335
5.4.1. Остатки ЦБ
336
5.4.2. Движения по счету
340
5.4.3. Журнал договоров клиентов
342
5.4.4. Журнал учета векселей
343
5.4.5. Журнал операций с векселями
344
5.4.6. Прибыли и убытки
345
5.4.7. Комиссии начисленные, оплаченные
347
5.4.8. Остатки и обороты
348
5.4.9. Список/Кросс-таблица
350
5.4.10. Журнал регистрации поручений клиентов
351
5.4.11. Отчет клиента
352
5.4.12. Отчет о деятельности управляющего
357
5.4.13. Выявление сведений об участии контрагентов
в экстремистской деятельности
359
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
vii
5.4.14. Контроль за операциями с денежными средствами или иным
имуществом
360
5.4.15. Электронный документ
361
5.4.16. Выгрузка XBRL
364
5.4.17. Описание изменений релизов конфигурации
366
5.4.18. Формирование отчетов по группировкам и выборкам данных
367
5.4.19. Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами
372
5.4.20. Субрегистр спорных сделок
375
5.4.21. Субрегистр маржинальных сделок
376
5.4.22. Субрегистр срочных сделок
377
5.4.23. Субрегистр внутреннего учета иных операций
379
5.4.24. Регистр внутреннего учета ценных бумаг
381
5.4.25. Субрегистр внутреннего учета открытых позиций
384
5.4.26. Регистр внутреннего учета денежных средств
386
5.4.27. Субрегистр внутреннего учета денежных средств
по срочным сделкам
388
5.4.28. Отчет клиента
390
5.4.29. Отчет клиента доверительного управления
393
5.4.30. Отчет о состоянии счетов клиента
397
5.4.31. Отчет о состоянии счетов клиента за период
398
5.4.32. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным
400
5.4.33. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам
402
5.5.
Обработки
403
5.5.1. Консоль автоматических операций
403
5.5.2. Универсальная загрузка
405
5.5.3. История загрузок регламентного задания
419
5.5.4. Восстановление последовательности документов
420
5.5.5. История нарушений последовательностей
421
5.5.6. История восстановлений последовательностей
422
5.5.7. Параметры блокировки восстановления последовательности
423
5.5.8. Групповая обработка справочников и документов
423
5.5.9. Перенумерация документов и справочников
427
5.5.10. Мониторинг событий
428
5.5.11. Расчет СЧА списка контрагентов
429
5.5.12. Консоль запросов
434
5.5.13. Универсальный обмен данными в формате XML
435
5.5.14. Загрузка курсов валют с РБК
437
Оглавление
viii
Глава 6: Подсистема обменов
6.1.
Перенос данных из «1С-Рарус: Бэк-офис» в «1С-Рарус:
Некредитная финансовая организация»
439
6.1.1. Настройка системы обмена в базе
«1С-Рарус: Бэк-офис»
439
6.1.2. Настройка системы обмена в базе
«1С-Рарус: Некредитная финансовая организация»
442
6.1.3. Настройка переноса в уже заполненную базу
«1С-Рарус: Некредитная финансовая организация».
Ручная синхронизация объектов
446
6.1.4. Выгрузка данных
447
6.1.5. Загрузка данных
447
6.1.6. Подтверждение загрузки
448
Алфавитный указатель
451
Иллюстрации
463
Таблицы
469
Предисловие
Это Руководство представляет собой описание Типового
решения «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 для системы
1С:Предприятие 8.
Руководство написано в расчете на то, что вы знакомы
с операционной системой семейства Windows и системой
1С:Предприятие 8. Исчерпывающая информация по работе
с системой 1С:Предприятие 8 приводится в документации к этой
системе.
В комплект поставки входит чистая (без введенных данных)
и демонстрационная информационные базы.
В данном описании излагаются общие принципы практической работы
с основной (не заполненной данными) информационной базой.
В случаях, когда необходимо привести пример заполнения данных,
документация ссылается на демонстрационную информационную
базу.
Характер данного Руководства предполагает, что вы знакомы с
системой 1С:Предприятие, и владеете базовыми навыками работы с
ней. Описание конфигурации не является заменой книги
«1С:Предприятие 8. Руководство пользователя». В описании не
содержатся общие сведения о работе различных режимов программы,
а приведено описание организации и порядка работы с
конфигурацией.
Настройка является специализированной конфигурацией для
программы «1С:Предприятие 8». При разработке данного
программного продукта были использованы фрагменты кода типовой
конфигурации «Бухгалтерия предприятия» фирмы 1С, в связи с этим
требуется, чтобы у пользователя имелась в наличии основная поставка
программного продукта «1С:Бухгалтерия 8».
В комплект поставки входят:
☛ СD-диск с настройкой;
☛ Руководство пользователя;
☛ Регистрационная карточка;
2
Предисловие
☛ Электронный ключ защиты Типового решения.
На установочном диске находятся две информационные базы,
имеющие одинаковую конфигурацию: демонстрационная и основная.
Демонстрационная информационная база предназначена для того,
чтобы продемонстрировать практическую работу описываемой
конфигурации и уже содержит данные абстрактной организации.
Демонстрационную базу следует использовать для освоения
программы.
Основная информационная база предназначена собственно для
ведения учета.
При подготовке данного описания были использованы материалы
фирмы «1С®».
1С, 1С:Предприятие - зарегистрированные торговые марки ЗАО «1С».
1C-Рарус Специализированные решения- зарегистрированная торговая
марка ООО «1С-Рарус».
Другие названия также могут являться зарегистрированными
торговыми марками.
Типовое решение «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 защищено
от несанкционированного копирования при помощи ключа
аппаратной защиты. Типовое решение не является полностью
конфигурируемым, так как содержит фрагменты исходного кода,
не включаемого в поставку.
В этом Руководстве описываются:
☞ Общий порядок действий при установке и эксплуатации Типового
решения «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5
☞ Правила работы со справочниками, документами и получения
отчетных форм.
В Руководстве содержатся специальные советы, примечания,
предупреждения и примеры.
Советы содержат рекомендации по использованию Типового
решения.
Примечания описывают некоторые особенности Типового решения
и содержат определения терминов.
Предупреждения содержат описания ситуаций, при которых
возможна потеря данных.
Для работы с Типовым решением вы должны знать следующее:
☞ Приемы работы с окнами;
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
3
☞ Принципы работы с меню;
☞ Использование управляющих элементов диалогов;
☞ Стандартные диалоговые окна операционной системы;
☞ Настройка операционной системы с помощью Панели Управления
(Control Panel);
☞ Быть знакомым с предметной областью автоматизации.
☞ Если вы самостоятельно настраиваете Типовое решение, то требуется
владеть администрированием ПП «1С:Предприятие 8».
Если вы недостаточно хорошо владеете перечисленными выше
понятиями и навыками, рекомендуем обратиться к документации
по операционной системе и 1С:Предприятие 8.
Шрифтом без засечек выделены надписи и сообщения, которые можно
видеть непосредственно на экране компьютера, например, Сервис,
Печать или Новое сообщение.
Символ «>» показывает выбор в программном меню. Например,
«Сервис> Монитор пользователей> Активные пользователи»
означает «В главном меню выберите «Сервис», затем выберите пункт
«Монитор пользователей», затем выберите пункт «Активные
пользователи»». Кроме того, самый последний заголовок в такой
последовательности может означать не пункт меню, а имя закладки,
в которую вам следует перейти.
Полужирным шрифтом выделены названия клавиш, например, Insert
или Shift+F4.
Все термины, рассмотренные в Руководстве, перечислены в указателе
терминов - см. «Алфавитный указатель» на стр. 451. Имеется также
указатель диалоговых окон Типового решения - см. «Иллюстрации»
на стр. 463. Эти указатели упорядочены по алфавиту.
Кроме того, перечислены все таблицы этого руководства - см.
«Таблицы» на стр. 469.
Иллюстрации не нумеруются. При необходимости ссылки
на иллюстрацию указывается номер страницы: например, «см.
стр. 42». Из-за особенностей автоматической верстки руководства
соответствующая иллюстрация или таблица может располагаться
на указанной странице, либо на следующей (в данном случае
возможно, что иллюстрация находится на стр. 43).
Руководство содержит многочисленные снимки диалоговых окон
и их частей. Некоторые элементы этих снимков могут быть окружены
лиловыми1 овалами или прямоугольниками со скругленными углами.
В дальнейшем такие элементы называются «отчеркнутыми».
Для чего разумно
использовать это
Типовое решение
Типовое решение «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5
предназначено для автоматизации внутреннего учета фирм
и организаций, работающих на рынке ценных бумаг. При
разработке Типового решения учитывались требования ЦБ
РФ и НАУФОР по учету операций на рынке ценных бумаг.
Разработка велась совместно с инвестиционными
компаниями.
В основе учета лежит гибкая технологическая платформа,
Модель учета
позволяющая реализовать функциональные возможности
типового решения. К ним относятся:
☛ Учет сделок и операций по дилерской, брокерской
деятельности и доверительному управлению;
☛ Раздельный учет денежных средств и ценных бумаг
организации и ее клиентов;
☛ Учет денежных средств и ценных бумаг по портфелям;
☛ Учет операций и сделок клиентов в разрезе договоров на
брокерское обслуживание и доверительное управление;
☛ Учет списания стоимости ценных бумаг по методам FIFO, LIFO
или средней цене на момент совершения операции1.
☛ Автоматическое открытие и закрытие коротких позиций при
совершении сделок и операций с ценными бумагами и
денежными средствами.
1 Метод партионного учета ценных бумаг устанавливается отдельно
для каждого портфеля.
Для чего разумно использовать это
6
Типовое решение
Учет активов Типовое решение предоставляет возможность учитывать
следующие активы:
☛
Акции;
☛
Облигации (в том числе еврооблигации);
☛
Паи;
☛
Фьючерсы;
☛
Векселя.
Автоматизация
Типовое решение позволяет вести учет биржевых и
основных
внебиржевых сделок. Ввод данных о сделках возможен как
процессов
вручную, так и с помощью загрузки из отчетов брокера,
системы
представленных в виде файлов формата txt, dbf или xls.
Поддерживается загрузка котировок из файлов, поставляемых
основными торговыми площадками (ММВБ, РТС).
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
7
Типовое решение также позволяет вести учет операций мены
и новации векселей, проведение иных операций с ценными
бумагами: конвертации, погашения облигаций (в том числе
амортизационных) и накопленного купонного дохода по ним,
начисления дивидендов.
С помощью Типового решения можно производить расчет и
удержание комиссий по сделкам и от оборотов, взимать плату
за абонентское обслуживание.
Типовое решение позволяет рассчитывать НДФЛ по итогам
года.
Регламентиро-
На основании данных, хранящихся в информационной базе
ванная
Типового решения, предусмотрена автоматизированная
отчетность
подготовка регламентированных отчетов с учетом
требований действующего законодательства.
Положение ЦБ
☛ Сведения о клинтах;
РФ №577-П от
☛ Сведения о сделках;
31.01.2017 г.
☛ Сведения о поручениях;
☛ Сведения об активах;
☛ Сведения об операциях с активами, совершенным по
требованиям клиента;
☛ Сведения о прочих операциях с активами;
☛ Отчет клиента по брокерской деятельности.
Положение ЦБ
☛ Отчет о деятельности управляющего.
РФ №482-П от
03.08.2015 г.
Аналитические В Типовом решении предусмотрен набор аналитических
отчеты
отчетов:
☛ Остатки ценных бумаг;
☛ Движения по счету;
☛ Журнал договоров клиентов;
☛ Журнал учета векселей;
☛ Журнал операций с векселями;
☛ Прибыли и убытки;
☛ Комиссии начисленные, оплаченные;
Для чего разумно использовать это
8
Типовое решение
и другие аналитические отчеты.
1С-Рарус: НФО,
В Типовом решении «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5
ред.1
предусмотрена возможность выгрузки данных в решение
«1С-Рарус:НФО, ред.1», предназначенное для бухгалтерского
учета на предприятиях и в организациях, работающих на
рынке ценных бумаг. Также предусмотрена возможность
сверки данных между информационными базами этих двух
Типовых решений.
1С-Рарус:
Типовое решение «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 может
Депозитарий,
быть использовано совместно с Типовым решением «1С-
редакция 2
Рарус:Депозитарий, редакция 2».
1. Типовые задачи
В этой главе описываются типовые задачи, встречающиеся
при автоматизации деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг, и рассматривается способ
решения этих задач при помощи Типового решения
«1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5.
В этой главе работа с диалоговыми окнами объектов не описывается
полностью: рассматриваются только наиболее важные особенности.
Полное описание содержится в основной части руководства, см.
главу 5, «Описание объектов Типового решения» на стр. 113.
Все исходные данные, соответствующие начальному моменту решения
нашей задачи, уже содержатся в демонстрационной базе данных,
поставляемой вместе с Типовым решением «1C-Рарус:Бэк-офис»
редакция 5. Все документы проведены, так что при прохождении
каждой задачи достаточно будет открывать и изучать
соответствующие диалоговые окна.
1.1
Ввод нового клиента
В Типовом решении «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 сведения о
клиентах хранятся в справочнике Клиенты/Контрагенты
(Справочники> Клиенты/Контрагенты).
Предположим, клиент является юридическим лицом. В этом случае в
предопределённой группе Клиенты> Юридические лица следует
ввести новый элемент справочника Клиенты/Контрагенты.
В поле Юр./физ. лицо следует выбрать значение Юр. лицо.
В поле Наименование указывается краткое наименование клиента,
удобное для поиска этого клиента в списке, отсортированном по
алфавиту.
10
Типовые задачи
На закладке Общие в поле Полное наименование следует указать
полное наименование клиента, согласно его регистрационным
документам. В дальнейшем это значение будет выводиться во всех
печатных формах документов и отчетах.
На закладке Счета и договоры следует ввести сведения о договоре,
заключенном с этим клиентом. Для этого нужно ввести новый
элемент справочника Договоры клиентов/контрагентов. В его
реквизите Наименование следует ввести наименование договора и
нажать кнопку Записать, расположенную в нижней части
диалогового окна справочника Договоры клиентов/контрагентов.
При этом будет автоматически сформирован элемент справочника
Счета внутреннего учета и элемент справочника Разделы учета,
соответствующие основному счету внутреннего учета и основному
разделу учета по данному договору.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
11
12
Типовые задачи
Если по договору предусмотрено ведение нескольких счетов
внутреннего учета, необходимо ввести в справочник Счета
внутреннего учета данные о каждом счете внутреннего учета по
данному договору, затем установить курсор на том счете ВУ, который
должен использоваться по умолчанию, и нажать кнопку Основной,
расположенную над таблицей закладки Счет ВУ в элементе
справочника Договоры клиентов/контрагентов.
Для каждого счета ВУ автоматически создается и открывается раздел
учета. По умолчанию разделу учета присваивается наименование
«Основной раздел учета» и способ списания себестоимости ценных
бумаг, указанный в константе Учетная политика по умолчанию.
По окончании ввода сведений о счетах внутреннего учета и разделах
внутреннего учета в диалоговом окне справочника Договоры
клиентов/контрагентов следует перейти на закладку Комиссии
и ввести список комиссий, сборов и вознаграждений, которые
предполагается взимать с клиента по данному договору.
Дополнительная информация:
❏ см. главу 5.2.7, «Клиенты / Контрагенты» на стр. 148
❏ см. главу 5.2.19, «Контактная информация» на стр. 183
❏ см. главу 5.2.24, «Банковские счета» на стр. 193
❏ см. главу 5.1, «Константы» на стр. 113
❏ см. 5.2.22 «Разделы учета» на стр. 188
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
13
1.2
Ввод денежных средств клиента
Операция ввода денежных средств начинается с оформления
поручения клиента на её проведение. Для этого предназначен
документ Поручение клиента (Документы> Поручение клиента).
В реквизите Валюта из справочника Валюты выбрается валюта, в
которой вводятся денежные средства по данному поручению.
В поле Вид поручения необходимо выбрать значение Требование на
операции ДС.
В поле Организация следует указать организацию, от лица которой
принимается данное поручение. По умолчанию в этот реквизит
устанавливается значение, указанное в константе Организация по
умолчанию.
В поле Клиент из справочника Клиенты/Контрагенты следует
выбрать клиента, а в поле Договор из справочника Договоры
клиентов/контрагентов - договор, по которому принимается данное
поручение.
В поле Вид операции следует выбрать значение Ввод.
В поле Сумма следует указать сумму в валюте, указанной в реквизите
Валюта.
По окончании заполнения реквизитов документа Поручение клиента,
расположенных на закладке Клиентская часть, документ следует
сохранить и при необходимости распечатать. Для этого
14
Типовые задачи
предназначены кнопки, соответственно, Записать и Печать,
расположенные в нижней части диалогового окна документа.
Затем документ следует провести. Для этого предназначена кнопка
ОК, расположенная в нижней части диалогового окна документа.
После этого поручение считается принятым к исполнению.
Факт ввода денежных средств оражается в информационной базе
Типового решения «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 с помощью
документа Операции с денежными средствами.
Самый удобный способ ввода документа Операции с денежными
средствами - ввод на основании документа Поручение клиента. Для
этого нужно в документе Поручение клиента, на основании которого
вводятся денежные средства, нажать на панели инструментов кнопку
Ввести на основании и в открывшемся меню выбрать пункт
Операции с денежными средствами.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
15
При этом будет создан новый документ Операции с денежными
средствами, и его реквизиты будут заполнены автоматически.
При проведении этого документа будет сформированы движения,
отражающие поступление денежных средств от клиента на расчетный
16
Типовые задачи
счет организации, а в документе Поручение клиента, на основании
которого введён данный документ Операции с денежными
средствами, на закладке Брокерская часть в таблице отобразится
содержание совершаемой сделки.
Дополнительная информация:
❏ см. главу 5.3.2, «Поручение клиента» на стр. 206
❏ см. главу 5.1, «Константы» на стр. 113
❏ см. главу 5.3.18, «Операции с денежными средствами» на стр. 272
1.3
Внебиржевая сделка
Процедура заключения сделки начинается с приёма от клиента
поручения на проведение этой сделки. Для этого, также как и в
предыдущем случае, используется документ Поручение клиента
(Документы> Поручение клиента).
В поле Валюта следует из справочника Валюты выбрать валюту
сделки. В поле Вид поручения необходимо выбрать значение
Поручение на сделку.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
17
В поле Организация следует указать организацию, от лица которой
принимается данное поручение. По умолчанию в это поле
устанавливается значение, указанное в константе Организация по
умолчанию.
В поле Клиент из справочника Клиенты/Контрагенты следует
выбрать клиента, а в реквизите Договор из справочника Договоры
клиентов/контрагентов - договор, по которому принимается данное
поручение.
В поле Вид сделки следует указать значение Покупка.
В поле Биржа надо из справчника Биржи выбрать предопределённый
элемент справочника Биржи «Внебиржевой рынок».
В поле Депозитарий надо из справочника Места хранения выбрать
депозитарий, а в поле Счет из справочника Счета депо выбрать счет
депо для приобретаемых по сделке ценных бумаг.
В поле Тип сделки следует указать значение Сделка.
Поле Тип исполнения должен быть заполнен следующим образом:
если клиент указал фиксированную цену, по которой следует
приобрести ценные бумаги, то надо выбрать значение
По фиксированной цене, если не указал - следует выбрать значение
По рыночной цене.
18
Типовые задачи
В поле Маржинальное плечо следует указать процент участия
предприятия в сделке.
В табличной части документа надо перечислить виды приобретаемых
ценных бумаг и количество ценных бумаг каждого вида, которое
требуется приобрести.
В случае, если в поле Тип исполнения указано значение
По фиксированной цене, то в табличной части документа для
каждого вида ценных бумаг требуется также указать цену, по которой
они будут приобретены.
По окончании заполнения реквизитов документа Поручение клиента,
расположенных на закладке Клиентская часть, документ следует
сохранить и при необходимости распечатать. Для этого
предназначены кнопки, соответственно, Записать и Печать,
расположенные в нижней части диалогового окна документа.
Затем документ следует провести. Для этого предназначена кнопка
ОК, расположенная в нижней части диалогового окна документа.
После этого поручение считается принятым к исполнению.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
19
Для регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами в
информационной базе Типового решения «1C-Рарус:Бэк-офис»
редакция 5 предназначен документ Распорядительная записка.
Самый удобный способ ввода документа Распорядительная записка -
ввод на основании документа Поручение клиента. Для этого нужно
в документе Поручение клиента, на основании которого
регистрируется сделка, нажать на панели инструментов кнопку
Ввести на основании и в открывшемся меню выбрать пункт
Распорядительная записка.
При этом будет создан новый документ Распорядительная записка, и
часть его реквизитов будет заполнена автоматически. Оставшиеся
реквизиты следует заполнить в соответствии с содержанием сделки.
20
Типовые задачи
По окончании заполнения реквизитов документа Распорядительная
записка документ следует сохранить, распечатать и подписать. Для
этого предназначены кнопки, соответственно, Записать и Печать,
расположенные в нижней части диалогового окна документа.
Затем документ следует провести. Для этого предназначена кнопка
ОК, расположенная в нижней части диалогового окна документа.
После этого сделка будет считаться зарегистрированной, а в документе
Поручение клиента, на основании которого введён данный документ
Распорядительная записка, на закладке Брокерская часть в таблице
отобразится содержание совершаемой сделки.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
21
22
Типовые задачи
После совершения сделки необходимо перерегистрировать ценные
бумаги. Для этого в Типовом решении предусмотрен документ
Перерегистрация ЦБ.
Самый удобный способ ввода документа Перерегистрация ЦБ - ввод
на основании документа Распорядительная записка. Для этого
нужно в документе Распорядительная записка, на основании
которого производится операция, нажать на панели инструментов
кнопку Ввести на основании и в открывшемся меню выбрать пункт
Перерегистрация ЦБ.
При этом будет создан новый документ Перерегистрация ЦБ, и его
реквизиты будут заполнены автоматически. При проведении этого
документа будет сформирована проводка, отражающая поступление
ценных бумаг, а в документе Распорядительная записка, на
основании которого введён данный документ Перерегистрация ЦБ, на
закладке Расчеты по сделке в поле Дата перерегистрации
отобразится дата данного документа Перерегистрация ЦБ, а в поле
Состояние сделки будет установлено значение
Перерегистрирована.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
23
24
Типовые задачи
Также после совершения сделки необходимо произвести её оплату.
Для этого в Типовом решении предусмотрен документ Оплата ЦБ.
Самый удобный способ ввода документа Оплата ЦБ - на основании
документа Распорядительная записка. Для этого необходимо в
документе Распорядительная записка нажать на панели
инструментов кнопку Ввести на основании и в открывшемся меню
выбрать пункт Оплата ЦБ. При этом будет создан новый документ
Оплата ЦБ, и часть его реквизитов будет заполнена автоматически.
Оставшиеся реквизиты следует заполнить в соответствии с
содержанием операции.
По окончании заполнения реквизитов документа Оплата ЦБ
документ следует провести. Для этого предназначена кнопка ОК,
расположенная в нижней части диалогового окна документа. При
проведении этого документа будет сформирована проводка,
отражающая оплату ценных бумаг, а в документе Распорядительная
записка, на основании которого введён данный документ Оплата ЦБ,
на закладке Расчеты по сделке в реквизите Дата оплаты отобразится
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
25
дата данного документа Оплата ЦБ и в реквизите Состояние сделки
будет установлено значение Завершена.
26
Типовые задачи
Дополнительная информация:
❏ см. главу 5.3.2, «Поручение клиента» на стр. 206
❏ см. главу 5.1, «Константы» на стр. 113
❏ см. главу 5.3.4, «Распорядительная записка» на стр. 221
❏ см. главу 5.3.6, «Перерегистрация ЦБ» на стр. 234
❏ см. главу 5.3.7, «Оплата ЦБ» на стр. 237
1.4
Перевод ценных бумаг
В Типовом решении «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 предусмотрена
возможность отражения операций перевода ценных бумаг из одного
депозитария в другой. Это может быть связано как с обычным
перемещением ценных бумаг между местами их хранения, так и,
например, с переводом ценных бумаг с внебиржевого рынка на
биржевой и обратно.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
27
Процедура перевода ценых бумаг начинается с приёма от клиента
поручения на проведение этой операции. Для этого, также как и в
предыдущих случаях, используется документ Поручение клиента
(Документы> Поручение клиента).
В поле Валюта следует из справочника Валюты выбрать валюту
операции. В поле Вид поручения необходимо выбрать значение
Требование на операции ЦБ.
В поле Организация следует указать организацию, от лица которой
принимается данное поручение. По умолчанию в этот реквизит
устанавливается значение, указанное в константе Организация по
умолчанию.
В поле Клиент из справочника Клиенты/Контрагенты следует
выбрать клиента, а в реквизите Договор из справочника Договоры
клиентов/контрагентов - договор, по которому принимается данное
поручение.
В реквизите Вид операции следует указать значение Перевод.
В реквизите Депозитарий следует из справочника Места хранения
выбрать депозитарий, с которого ценные бумаги при переводе должны
быть списаны.
28
Типовые задачи
В реквизитах Депозитарий получатель и Счет депо в депозитарии
получателе следует, соответственно, из справочника Места хранения
выбрать депозитарий и из справочника Счета депо выбрать счет депо
на который ценные бумаги при переводе будут зачислены.
В табличной части документа следует указать ценные бумаги,
подлежащие переводу, их стоимость, количество и сумму.
По окончании заполнения реквизитов документа Поручение клиента,
расположенных на закладке Клиентская часть, документ следует
сохранить и при необходимости распечатать. Для этого
предназначены кнопки, соответственно, Записать и Печать,
расположенные в нижней части диалогового окна документа.
Затем документ надо провести. Для этого предназначена кнопка ОК,
расположенная в нижней части диалогового окна документа. После
этого поручение считается принятым к исполнению.
Для ввода в информационную базу сведений о переводе ценных
бумаг в Типовом решении «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5
предназначен документ Перевод ЦБ.
Самый удобный способ ввода документа Перевод ЦБ - ввод на
основании документа Поручение клиента. Для этого нужно в
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
29
документе Поручение клиента нажать на панели инструментов
кнопку Ввести на основании и в открывшемся меню выбрать пункт
Перевод ЦБ.
При этом будет создан новый документ Перевод ЦБ, и его реквизиты
будут заполнены автоматически.
При проведении этого документа будут сформированы проводки,
отражающие перевод ценных бумаг.
30
Типовые задачи
Дополнительная информация:
❏ см. главу 5.3.2, «Поручение клиента» на стр. 206
❏ см. главу 5.1, «Константы» на стр. 113
❏ см. главу 5.3.21, «Перевод ценных бумаг» на стр. 281
1.5
Биржевая сделка
Типовое решение «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 содержит
развёрнутый инструментарий для учета биржевых сделок.
Рассмотрим эти возможности на примере продажи акций по сделке
РЕПО.
Сведения о биржевых сделках можно заносить как вручную, так и с
помощью обработки Универсальная загрузка
(Сервис>Обработки> Универсальная загрузка). Подробнее об
этой обработке см. главу 5.5.2, «Универсальная загрузка» на стр. 405.
Процедура заключения сделки начинается с приёма от клиента
поручения на её проведение. Для этого, также как и в предыдущих
случаях, используется документ Поручение клиента (Документы>
Поручение клиента).
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
31
В поле Валюта следует из справочника Валюты выбрать валюту
сделки. В поле Вид поручения необходимо выбрать значение
Поручение на сделку.
В поле Организация следует указать организацию, от лица которой
принимается данное поручение. По умолчанию в этот реквизит
устанавливается значение, указанное в константе Организация по
умолчанию.
В поле Клиент из справочника Клиенты/Контрагенты следует
выбрать клиента, а в поле Договор из справочника Договоры
клиентов/контрагентов - договор, по которому принимается данное
поручение.
В поле Вид сделки в данном случае надо указать значение Продажа.
В поле Биржа из справчника Биржи нужно выбрать биржу, на которой
требуется совершить данную сделку.
В реквизите Депозитарий следует из справочника Места хранения
выбрать депозитарий, с которого ценные бумаги при переводе должны
быть списаны.
В реквизите Тип сделки в данном случае следует указать значение
РЕПО.
Реквизит Тип исполнения должен быть заполнен следующим образом:
если клиент указал фиксированную цену, по которой следует
32
Типовые задачи
продавать ценные бумаги, то в этом поле следует выбрать значение
По фиксированной цене, если не указал - По рыночной цене.
В поле Маржинальное плечо надо указать процент участия
предприятия в сделке.
В табличной части документа следует перечислить виды ценных бумаг
и количество ценных бумаг каждого вида, которые участвуют в сделке.
В случае, если в реквизите Тип исполнения указано значение
По фиксированной цене, то в табличной части для каждого вида
ценных бумаг требуется также указать цену, по которой они будут
проданы.
По окончании заполнения реквизитов документа Поручение клиента,
расположенных на закладке Клиентская часть, документ следует
сохранить и при необходимости распечатать. Для этого
предназначены кнопки, соответственно, Записать и Печать,
расположенные в нижней части диалогового окна документа.
Затем документ следует провести. Для этого предназначена кнопка
ОК, расположенная в нижней части диалогового окна документа.
После этого поручение считается принятым к исполнению.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
33
Для регистрации сделок РЕПО в информационной базе Типового
решения «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 предназначен документ
Сделка. Самый удобный способ ввода документа Сделка - ввод на
основании документа Поручение клиента. Для этого нужно в
документе Поручение клиента нажать на панели инструментов
кнопку Ввести на основании и в открывшемся меню выбрать
пункт Сделка. При этом будет создан новый документ Сделка, и
часть его реквизитов будет заполнена автоматически. Оставшиеся
реквизиты следует заполнить в соответствии с содержанием сделки.
34
Типовые задачи
По окончании заполнения реквизитов документа Сделка этот
документ следует провести. Для этого предназначена кнопка ОК,
расположенная в нижней части диалогового окна документа.
При проведении документа Сделка будет автоматически сформирован
и проведён ещё один документ Сделка, соответствующий второй части
РЕПО. По умолчанию его реквизиты будут содержать значения,
аналогичные тем, что были указаны в первой части РЕПО, а тип сделки
будет изменен на противоположный.
Чтобы отредактировать цену второй части, а также плановые даты
расчетов, следует вновь открыть документ Поручение клиента, на
основании которого был создан документ Сделка, в панели
инструментов, расположенной в верхней части документа, нажать
кнопку Структура подчиненности и в сформировавшемся отчете
выбрать документ Сделка, соответствующий второй части РЕПО.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
35
По окончании заполнения реквизитов документа Сделка,
соответствующего второй части сделки РЕПО, этот документ также
следует провести, воспользовавшись кнопкой ОК, расположенной в
нижней части диалогового окна документа.
После этого сделка будет считаться зарегистрированной, а в документе
Поручение клиента, на основании которого введён данный документ
Сделка, на закладке Брокерская часть в таблице отобразится
содержание совершаемой сделки.
Кроме вышеперечисленного, документ Сделка, соответствующий
первой части сделки РЕПО, при проведении сформирует движения
ценных бумаг и денежных средств по первой части сделки РЕПО.
После совершения сделки необходимо перерегистрировать ценные
бумаги по 2-й части РЕПО. Для этого в Типовом решении предусмотрен
документ Перерегистрация ЦБ.
36
Типовые задачи
При проведении 2-ой части РЕПО автоматически создаются
документы Перерегистрация ЦБ и Оплата ЦБ, которые нобходимо
провести вручную.
Дополнительная информация:
❏ см. главу 5.3.2, «Поручение клиента» на стр. 206
❏ см. главу 5.1, «Константы» на стр. 113
❏ см. главу 5.3.3, «Сделка» на стр. 213
❏ см. главу 5.3.6, «Перерегистрация ЦБ» на стр. 234
❏ см. главу 5.3.7, «Оплата ЦБ» на стр. 237
1.6
Операции с векселями
В типовом решении «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 предусмотрена
возможность учета операций с векселями. Рассмотрим эту
возможность на примере операции покупки векселей.
Процедура заключения сделки начинается с приёма от клиента
поручения на её проведение. Для этого, также как и в предыдущих
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
37
случаях, используется документ Поручение клиента (Документы>
Поручение клиента).
В поле Валюта следует из справочника Валюты выбрать валюту
сделки. В поле Вид поручения необходимо выбрать значение
Поручение на сделку. В поле Организация следует указать
организацию, от лица которой принимается данное поручение.
По умолчанию в этот реквизит устанавливается значение, указанное в
константе Организация по умолчанию.
В поле Клиент из справочника Клиенты/Контрагенты следует
выбрать клиента, а в поле Договор из справочника Договоры
клиентов/контрагентов - договор, по которому принимается данное
поручение.
В поле Вид сделки в данном случае следует указать значение
Покупка.
В поле Биржа надо из справчника Биржи выбрать предопределённый
элемент справочника Биржи «Внебиржевой рынок».
В реквизитах Депозитарий и Счет следует, соответственно, из
справочника Места хранения выбрать депозитарий и из справочника
Счета депо выбрать счет депо для приобретаемых по сделке ценных
бумаг.
В поле Тип сделки следует указать значение Сделка.
38
Типовые задачи
Реквизит Тип исполнения должен быть заполнен следующим образом:
если клиент указал фиксированную цену, по которой следует
приобрести ценные бумаги, то в этом поле следует выбрать значение
По фиксированной цене, если не указал - По рыночной цене.
В поле Маржинальное плечо следует указать процент участия
предприятия в сделке.
В табличной части документа следует перечислить виды
приобретаемых ценных бумаг и количество ценных бумаг каждого
вида, которое требуется приобрести.
В случае, если в поле Тип исполнения указано значение
По фиксированной цене, то в табличной части для каждого вида
ценных бумаг требуется также указать цену, по которой они будут
приобретены.
По окончании заполнения реквизитов документа Поручение клиента,
расположенных на закладке Клиентская часть, документ следует
сохранить и при необходимости распечатать. Для этого
предназначены кнопки, соответственно, Записать и Печать,
расположенные в нижней части диалогового окна документа.
Затем документ следует провести. Для этого предназначена кнопка
ОК, расположенная в нижней части диалогового окна документа.
После этого поручение считается принятым к исполнению.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
39
Для регистрации сделок с векселями в информационной базе
Типового решения «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 предназначен
документ Операции с векселями. Самый удобный способ ввода
документа Операции с векселями - ввод на основании документа
Поручение клиента. Для этого нужно в документе Поручение
клиента нажать на панели инструментов кнопку Ввести на
основании и в открывшемся меню выбрать пункт Операции с
векселями. При этом будет создан новый документ Операции с
векселями, и часть его реквизитов будет заполнена автоматически.
Оставшиеся реквизиты следует заполнить в соответствии с
содержанием сделки.
40
Типовые задачи
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
41
По окончании заполнения реквизитов документа Операции с
векселями документ следует сохранить. При необходимости можно
распечатать распорядительную записку. Для этого предназначены
кнопки, соответственно, Записать и Печать, расположенные в нижней
части диалогового окна документа.
42
Типовые задачи
После того, как документ будет оформлен, его следует провести. Для
этого предназначена кнопка ОК, расположенная в нижней части
диалогового окна документа. После этого сделка будет считаться
зарегистрированной, а в документе Поручение клиента, на основании
которого введён данный документ Операции с векселями, на
закладке Брокерская часть в таблице отобразится содержание этой
сделки.
После совершения сделки векселя необходимо перерегистрировать.
Для этого в Типовом решении предусмотрен документ
Перерегистрация векселей. Самый удобный способ ввода документа
Перерегистрация векселей - ввод на основании документа
Операции с векселями. Для этого нужно в документе Операции с
векселями нажать на панели инструментов кнопку Ввести на
основании и в открывшемся меню выбрать пункт Перерегистрация
векселей.
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
43
При этом будет создан новый документ Перерегистрация векселей, и
его реквизиты будут заполнены автоматически.
44
Типовые задачи
При проведении этого документа будут сформированы проводки,
отражающие поступление ценных бумаг, а в документе Операции с
векселями, на основании которого введён данный документ
Перерегистрация векселей, на закладке Расчеты по сделке в
реквизите Дата перерегистрации отобразится дата данного
документа Перерегистрация векселей, а в реквизите Состояние
сделки будет установлено значение Перерегистрирована.
Также после совершения сделки необходимо произвести её оплату.
Для этого в Типовом решении предусмотрен документ Оплата
векселей. Самый удобный способ ввода документа Оплата векселей -
ввод его на основании документа Операции с векселями. Для этого
нужно в документе Операции с векселями нажать на панели
инструментов кнопку Ввести на основании и в открывшемся меню
выбрать пункт Оплата векселей.
Созданный при этом новый документ Оплата векселей, реквизиты
которого также будут заполнены автоматически, необходимо
провести. Для этого предназначена кнопка ОК, расположенная в
нижней части диалогового окна документа.
При проведении документа Оплата векселей будет сформирована
проводка, отражающая движение денежных средств при этой
Бэк-офис, редакция 5. Руководство
45
операции, а в документе Операции с векселями, на основании
которого введён документ Оплата векселей, на закладке Расчеты по
сделке в реквизите Дата оплаты отобразится дата данного документа
Оплата векселей и в реквизите Состояние сделки будет установлено
значение Завершена.
46
Типовые задачи
Большое спасибо!
Ваше мнение очень важно для нас.
Нет комментариевНе стесняйтесь поделиться с нами вашим ценным мнением.
Текст