1С-Рарус: Бэк-офис, редакция 5. Руководство пользователя (на платформе 1С:Предприятие 8, 2018 год) — часть 4
152
Описание объектов Типового решения
☞ Счета и договоры - на этой закладке находится список банковских
счетов и договоров контрагента.
Список банковских счетов в табличной части Внешние банковские
счета представляет из себя справочник Банковские счета,
подчиненный в том числе и справочнику Клиенты/Контрагенты.
Управление справочником осуществляется при помощи меню кнопки
Действия, а также с помощью панели инструментов, кнопки которой
соответствуют пунктам меню кнопки Действия.
Кнопка Основной, расположенная над таблицей, позволяет
назначить отмеченный курсором счет в качестве счета по умолчанию
для данного контрагента. Подробнее о работе со справочником
Банковские счета см. главу 5.2.24, «Банковские счета» на стр. 193.
Список договоров в табличной части Договоры клиентов/
контрагентов представляет из себя справочник Договоры
клиентов/контрагентов, подчиненный справочнику Клиенты/
Контрагенты. Управление справочником осуществляется при
помощи меню кнопки Действия, а также с помощью панели
инструментов, кнопки которой соответствуют пунктам меню кнопки
Действия.
Кнопка Основной, расположенная над списком договоров, позволяет
назначить отмеченный курсором договор в качестве договора по
умолчанию для данного контрагента.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
153
Рассмотрим диалоговое окно договора (элемент справочника
Договоры клиентов/контрагентов).
Реквизиты диалоговой части данной формы рассмотрены
в табл. 5-15.
Таблица 5-15.
Справочник Договоры клиентов/контрагентов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, заключившая договор с контрагентом
Контрагент
Контрагент, с которым заключен данный договор
Наименование Наименование договора.
Номер договора Номер договора.
Лицо, которое
ФИО сотрудника организации, от имени которой
подписывает
подписывается данный договор.
договор
Срок действия
Даты начала и окончания действия договора.
договора
(включительно)
Вид договора
☛ С поставщиком;
☛ С покупателем;
☛ Прочее.
154
Описание объектов Типового решения
В диалоговом окне договора клиента/контрагента расположены
следующие закладки:
☞ Основное (закладка показана на предыдущем рисунке).
Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-16.
Таблица 5-16.
Справочник Договоры клиентов/контрагентов, Основное,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Договор
Этот флажок устанавливается, если данный договор
контрагента
является договором контрагента.
Договор ДУ
Установка этого флажка означает, что данный договор
является договором доверительного управления.
Депозитарный
Флажок устанавливается, если данный договор является
депозитарным.
Договор хранения
Этот флажок устанавливается, если данный договор
является договором хранения.
Тип договора
Тип договора с контрагентом. Возможные значения:
Договор Комиссии; Поручения; Агентский.
Базовая
Базовая доходность в годовых процентах по договору.
доходность,
% годовых
Статус
Значение выбирается из списка:
векселедержателя
☛ Собственник;
☛ Доверительный управляющий;
☛ Иное.
☞ Комиссии. На этой закладке находится список взимаемых с клиента
по данному договору комиссий, сборов, вознаграждений.
Графы табличной части со списком комиссий рассмотрены
в табл. 5-17.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
155
Таблица 5-17.
Справочник Договоры клиентов/контрагентов, закладка
Комиссии, Графы
Графа
Содержимое
Период
Дата, начиная с которой комиссия действует, согласно
данному договору.
Используется
Флажок следует установить, если данная комиссия
используется, и снять, если комиссия не используется.
Комиссия
Взимаемая комиссия. Выбирается из справочника
Комиссии.
Только
При установленном флажке в документах учета операций с
начисление
цб данная комиссия только начисляется.
Тип услуги
Тип комиссии, взимаемой с клиента. Возможные значения:
Биржевая, ИТС, Клиринговая, Стороннего Брокера,
Прочие, Вознаграждение, Депозитарная. Реквизит
заполняется автоматически при выборе значения
реквизита Комиссия.
Источник услуги
Объект, с которого взимается комиссия. В зависимости от
типа услуги это может быть биржа, место хранения, клиент
(контрагент) или организация. Реквизит заполняется
автоматически при выборе значения реквизита Комиссия.
Тип ЦБ
Тип ценной бумаги, с которой взимается данная комиссия.
Возможные варианты: Акция, Облигация, Вексель,
Опцион, Фьючерс, Пай, Депозитарная расписка, Своп,
Форвард. Если не указан ни один тип ЦБ, то комиссия
может взиматься с любого типа ценной бумаги. Реквизит
заполняется автоматически при выборе значения
реквизита Комиссия.
Ценная бумага
Ценная бумага, с которой взимается комиссия. Если поле
не заполнено, то данная комиссия может взиматься с любой
ценной бумаги. Реквизит заполняется автоматически при
выборе значения реквизита Комиссия.
Вид вознаграж-
Указывается в случае, если тип услуги - Вознаграждение.
дения
Возможные значения: Стандартное, С кредита по ЦБ,
С кредита по ДС, С дивидендов, За ввод объектов
управления, За вывод объектов управления, За управление,
За эффективность управления.
Биржа
Биржа, по которой рассчитывается данная комиссия.
Доп. параметр
Вводится дополнительная аналитическая характеристика
данной комиссии (значение справочника Значения
свойств объектов).
Комиссия РЕПО
При установке флажка комиссия используется для
биржевой комиссии по сделкам РЕПО.
156
Описание объектов Типового решения
После назначения комиссии по договору, следующие реквизиты
комиссии станут недоступными для редактирования: Тип услуги, Тип
ЦБ, Вид вознаграждения, Источник услуги, Биржа, Ценная бумага,
Валюта.
☞ Инвестиционная декларация. Эта закладка содержит историю
изменения инвестиционной декларации клиента. Закладка доступна
только при установленном флажке Договор ДУ.
☞ Банковские счета. Закладка содержит список счетов организаций,
доступных для выбора в операциях, соответствующих назначению
счета.
☞ Парамтры расчета СЧА. На данной закладке устанавливаются
настройки по умолчанию расчета СЧА по договору.
☞ Места хранения. Заклдака содержит список мест хранения по
договору с клиентом. Используется для подстановки Депозитария в
документах при выборе договора, а также для ограничения выбора мест
хранения.
☞ Документы. Документы по данному договору.
☞ Характеристики. Значения выбираются из плана видов характеристик
Дополнительные значения свойств.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
157
☞ Счет ВУ. На этой закладке находится список счетов внутреннего учета
(элементы справочника Счета внутреннего учета) и разделов учета
(элементы справочника Разделы учета) по данному договору.
Если по договору предусмотрено ведение нескольких счетов
внутреннего учета, необходимо ввести в справочник Счета
внутреннего учета данные о каждом счете внутреннего учета по
данному договору.
Для каждого счета ВУ автоматически создается и открывается раздел
учета. По умолчанию разделу учета присваивается наименование
«Основной раздел учета» и способ списания себестоимости ценных
бумаг, указанный в константе Учетная политика по умолчанию.
Кнопка Перейти открывает меню, с помощью которого можно
открыть справочник Коды загрузки и справочник Разделы учета.
В справочник Коды загрузки можно таким образом ввести коды,
соответствующие счету ВУ, на котором установлен курсор в таблице.
В справочник Разделы учета - добавляются разделы учета.
Подробнее см. 5.2.20 «Коды загрузки» на стр. 184 и см. 5.2.22
«Разделы учета» на стр. 188.
Кнопка Основной позволяет выбрать счет ВУ, на котором установлен
курсор в таблице, в качестве основного счета ВУ, который будет
устанавливаться по умолчанию в документы.
О закладке Счет ВУ также см. 1.1 «Ввод нового клиента» на стр. 9.
Далее продолжим рассмотрение закладок элемента справочника
Клиенты/Контрагенты.
158
Описание объектов Типового решения
☞ Учет ЦБ - эта закладка содержит несколько закладок (рассмотрены
далее):
☛ Счета Депо - на этой закладке находится список счетов депо
контрагента. Список представляет из себя справочник Счета депо,
подчиненный в том числе и справочнику Клиенты/Контрагенты.
Управление списком осуществляется при помощи меню кнопки
Действия, расположенной в верхнем левом углу закладки, а также с
помощью расположенной в верхней части закладки панели
инструментов, кнопки которой соответствуют пунктам меню кнопки
Действия.
Для каждого счета депо в табличном поле Депозитарий следует
выбрать из справочника Места хранения депозитарий, в котором
этот счет открыт.
☛ Трейдеры - здесь указывается список трейдеров из списка
физических лиц и процент их участия.
☛ Слейзлы - на этой закладке указывается список слейзлов из списка
физических лиц и процент их участия.
☛ Виды услуг - на этой закладке указываются виды услуг, которые
оказываются контрагенту (значения справочника Виды
оказываемых услуг).
В нижней части закладки Учет ЦБ расположен реквизит Подпись, в
котором следует указать сопроводительный текст подписи данного
контрагента.
☞ Учет НДФЛ - указываются параметры учета НДФЛ клиента.
☞ SMS Рассылка- на этой закладке настраивается sms-информирование
клиентов/контрагентов по событиям документов, котировкам ЦБ,
прочее.
☞ Характеристики - на этой закладке указываются дополнительные
характеристики клиента/контрагента (значения выбираются из плана
видов характеристик Дополнительные значения свойств).
☞ Документы - список документов, относящихся к данному клиенту/
контрагенту.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
159
5.2.8
Места совершения сделок
Справочник Место совершения сделки (Справочники> Место
совершения сделки) содержит информацию о местах совершения
сделок.
В справочнике предусмотрены предопределённые элементы.
В предопределённых элементах реквизиты закрыты для изменений.
Закладка Комиссионные сборы содержит список комиссионных
сборов, взимаемых данными местами совершения сделок. Список
представляет из себя справочник Комиссии, подробнее о котором
см. главу 5.2.10, «Комиссии» на стр. 161.
На закладке Открытия и завершение торгов указывается время
начала и завершения торгов.
В табличной части закладки Коды загрузки указываются коды
загрузки мест совершения сделки (см. 5.2.20 «Коды загрузки»
на стр. 184).
5.2.9
Места хранения
Справочник Места хранения (Справочники> Места хранения)
содержит данные обо всех местах хранения ценных бумаг.
Справочник является иерархическим. В нем можно объединять
элементы в произвольные группы и подгруппы.
160
Описание объектов Типового решения
На следующем рисунке показано диалоговое окно элемента
справочника Места хранения.
Для мест хранения задаются сокращенное и полное наименование.
Форма элемента справочника содержит закладки:
☞ Общие. На закладке вводятся общие сведения о месте хранения,
согласно его регистрационным документам: ИНН, Код по ОКПО, КПП.
В поле Депозитарий выбирается значение справочника Клиенты/
Контрагенты.
☞ Контакты и счета:
В верхней табличной части закладки расположен список контактных
данных места хранения (юридический и фактический адреса,
телефоны и др.). Список представляет из себя регистр сведений
Контактная информация. Подробнее о работе с этим регистром
сведений см. главу 5.2.19, «Контактная информация» на стр. 183.
В нижней табличной части этой закладки находится список
банковских счетов места хранения. Список представляет из себя
5.2. Нормативно-справочная подсистема
161
справочник Банковские счета, подчиненный в том числе и
справочнику Места хранения.
Кнопка Основной, расположенная в командной панели таблицы
позволяет назначить отмеченный курсором счет в качестве счета
по умолчанию для данного места хранения. Подробнее о работе со
справочником Банковские счета см. главу 5.2.24, «Банковские
счета» на стр. 193.
☞ Коды:
В табличной части указываются коды загрузки мест хранения
(см. 5.2.20 «Коды загрузки» на стр. 184).
☞ Клиенты:
На этой закладке указывается список клиентов, которые
обслуживаются в данном месте хранения.
5.2.10
Комиссии
Справочник Комиссии (Справочники —> Комиссии) предназначен
для хранения информации о сборах и вознаграждениях,
удерживаемых с организации и ее клиентов.
Поля диалоговой части элемента справочника Комиссии
рассмотрены в табл. 5-18.
Виды комиссий рассмотрены в табл. 5-19.
162
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-18.
Справочник Комиссии, Поля
Поле
Содержимое
Тип услуги
Тип взимаемой комиссии. Возможные значения: Биржевая,
ИТС, Клиринговая, Стороннего Брокера, Прочие,
Вознаграждение, Депозитарная.
Вид комиссии Условия взимания комиссии. Возможные значения:
☛ По сделке;
☛ От оборотов;
☛ От оборотов, по сделке;
☛ От оборотов, накопительная;
☛ За контракт;
☛ За поручение;
☛ От суммы средств с ДУ.
Виды комиссий рассмотрены в табл. 5-19.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
163
Таблица 5-18.
Справочник Комиссии, Поля (продолжение)
Поле
Содержимое
Вид
Вид вознаграждения следует указывать в случае, если тип
вознагражде
услуги - вознаграждение. Возможные значения:
ния
☛ Стандартное;
☛ С кредита по ЦБ - рассчитывается в документе
Маржинальный учет закрытие дня;
☛ С кредита по ДС - рассчитывается в документе
Маржинальный учет закрытие дня;
☛ С дивидендов - рассчитывается в документе Начисление
дивидендов, как процент от суммы начисленных
дивидендов;
☛ За ввод объектов управления - рассчитывается как
процент от стоимости имущества операциями ввода
ценных бумаг (документ Операции с ценными бумагами
с видом операции Ввод) или денежных средств (документ
Операции с денежными средствами с видом операции
Ввод);
☛ За вывод объектов управления - рассчитывается как
процент, зависящий от срока между датой вывода и
началом срока действия договора, от выводимой суммы
операциями вывода ценных бумаг (документ Операции
с ценными бумагами с видом операции Вывод) или
денежных средств (документ Операции с денежными
средствами с видом операции Вывод);
☛ За управление - рассчитывается как процент от средней
СЧА за период в документе Начисление комиссий.
Данный вид вознаграждения используется для комиссий,
взимаемых доверительным управляющим (управляющей
компанией) с учредителя управления. Для работы
указанного вида вознаграждения параметры элемента
справочника необходимо заполнять следующим образом:
Тип услуги: вознаграждение;
Тип сетки: сетка сумм;
Вид комиссии: от оборотов;
Вид вознаграждения: за управление.
При этом графа Процент на закладке Сетка комиссий
подразумевает процент от дохода.
164
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-18.
Справочник Комиссии, Поля (продолжение)
Поле
Содержимое
☛ За эффективность управления - рассчитывается как N% от
дохода, превышающего M% годовых, в документе
Начисление комиссий.
Данный вид вознаграждения используется для комиссий,
взимаемых доверительным управляющим (управляющей
компанией) с учредителя управления. Для работы указанного
вида вознаграждения параметры необходимо заполнять
следующим образом:
Тип услуги: вознаграждение,
Тип сетки: сетка процентов,
Вид комиссии: от оборотов;
Вид вознаграждения: за эффективность управления.
При этом графа Шкала процентов на закладке Сетка
комиссий подразумевает процент дохода.
Тип сетки
Тип шкалы, по которой будет взиматься комиссия. Возможные
значения - Сетка дней, Сетка сумм или Сетка процентов.
Сетка дней используется для сделок РЕПО, а также для
вознаграждения вида За вывод объектов управления. Сетка
процентов используется для вознаграждения вида
За эффективность управления. Сетка сумм используется для
вознаграждения вида За управление.
Источник
Подразумевает субъект (источник), который взимает
услуги
комиссию. В зависимости от выбранного типа услуги
выбирается из одного из следующих справочников: Место
совершения сделки, Места хранения, Клиенты /
Контрагенты или Организации.
Данный реквизит обязателен для заполнения.
Тип ЦБ
Тип ценной бумаги, с которой взимается данная комиссия.
Возможные варианты: Акция, Облигация, Вексель, Опцион,
Фьючерс, Пай, Депозитарная расписка, Своп, Форвард.
Если не указан ни один тип ЦБ, то комиссия взимается
с любого типа ценной бумаги.
Ценная
Ценная бумага, по операциям с которой взимается комиссия
бумага
(значение справочника Ценные бумаги). Если поле не
заполнено, то данная комиссия может взиматься по операциям
с любой ценной бумагой.
Валюта
Валюта, в которой взимается комиссия. Выбирается
из справочника Валюты.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
165
Таблица 5-18.
Справочник Комиссии, Поля (продолжение)
Поле
Содержимое
НДС
Вид ставки НДС, взимаемой по комиссии. Возможные
значения:
☛ Без НДС;
☛ НДС в сумме;
☛ НДС сверху.
Таблица 5-19.
Справочник Комиссии, Виды комиссий
Вид комиссии
Значение
По сделке
Данный вид комиссии используется в случае необходимости
отнесения суммы комиссии на затраты по сделке
(в себестоимость ЦБ). Как правило, это биржевая комиссия.
Указанная комиссия будет отражаться в табличной части
документов по совершенным сделкам на закладке Затраты.
От оборотов
При выборе данного вида комиссии сумма комиссии
определяется, исходя из оборота за определенный период
времени - день, месяц, квартал или год. Для начисления
комиссии необходимо создать документ Начисление
комиссии. На основании начисленной комиссии в указанном
документе дополнительно необходимо будет произвести
оплату на требуемую дату документом Оплата начисленной
комиссии (см. раздел 5.3.33, «Оплата начисленных комиссий»
на стр. 308).
Также по данному виду комиссии на закладке Абонентская
плата можно назначить абонентскую плату, которая идет в
дополнение к комиссии.
От оборотов,
При выборе данного вида комиссии сумма комиссии
по сделке
определяется, исходя из оборота за определенный период
времени - день, месяц, квартал или год. В дальнейшем сумма
комиссии распределяется по каждой сделке пропорционально
сумме каждой такой сделки. Для распределения комиссии по
сделкам следует воспользоваться документом Начисление
комиссии (см. раздел 5.3.32, «Начисление комиссий» на
стр. 305) либо обработкой Распределение комиссий по
сделкам (см. раздел 5.3.34, «Распределение комиссий по
сделкам» на стр. 311). После проведения одной из указанных
операций начисленная комиссия автоматически
распределится по сделкам. Таким образом, в документе
по совершенной сделке на закладке Затраты появится
дополнительная запись на сумму комиссии, соответствующей
обороту данной сделки.
166
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-19.
Справочник Комиссии, Виды комиссий (продолжение)
Вид комиссии
Значение
От оборотов,
Данный вид комиссии подразумевает начисление суммы
накопитель-
комиссии по шкале, процент которой вычисляется с учетом
ная
оборотов с начала периода. Для начисления комиссии
необходимо создать документ Начисление комиссии
(см. раздел 5.3.32, «Начисление комиссий» на стр. 305).
На основании начисленной комиссии в этом документе
дополнительно необходимо будет произвести оплату на
требуемую дату документом Оплата начисленной комиссии
(см. раздел 5.3.33, «Оплата начисленных комиссий» на
стр. 308).
Комиссия работает следующим образом: в первую очередь
вычисляется сумма комиссии от оборота с начала периода,
который задается на закладке Прочее в поле Период
накопления оборота, до даты начисления комиссии.
При необходимости к рассчитанной комиссии может быть
добавлена дополнительная величина, которая указывается
на закладке Сетка комиссий в графе Сумма.
Приведем пример. Если начисление комиссии происходит на
дату 15.07.2010 и указан накопительный период «месяц», то
оборот рассчитывается за период с 01.07 по 15.07. С рассчи-
танной суммы оборота определяется процент по шкале,
указанный на закладке Сетка комиссии, и производится
расчет суммы комиссии. Например, оборот составил
75 000 000 р. С этой суммы оборота вычисляется процент по
шкале - 0.025%. Сумма начисленной комиссии оказывается
равной 75 000 000 * 0.025% / 100 = 18 750 р.
Далее за текущий период (на дату 15.07) аналогичным
образом рассчитывается комиссия, уже начисленная ранее
(за предыдущий период с 01.07 по 14.07), по которой
накопительный оборот тогда составил 45 000 000 р. Процент
равен 0.03%. Таким образом, предыдущая сумма оказывается
равной 45 000 000 * 0.03% / 100 = 13 500 р.
И последний шаг - это расчет разницы первого и второго
вычисления, т. е. доначисленная комиссия, которая
получается к текущему моменту (с 01.07 по 15.07), минус уже
начисленная ранее комиссия (за предыдущий период с 01.07
по 14.07).
Сумма начисления комиссии на дату 15.07 оказывается
равной 18 750 - 13 500 = 5 250 р. Указанная разница
рассчитывается каждый раз, когда такая комиссия
начисляется (как правило, каждый рабочий день).
5.2. Нормативно-справочная подсистема
167
Таблица 5-19.
Справочник Комиссии, Виды комиссий (продолжение)
Вид комиссии
Значение
За контракт
При выборе данного вида комиссии сумма комиссии
определяется, исходя из оборота за определенный период
времени - день, месяц, квартал или год. В дальнейшем сумма
комиссии распределяется по каждой сделке
пропорционально количеству каждой такой сделки
(операции на срочном рынке). Для распределения комиссии
по сделкам необходимо воспользоваться обработкой
Распределение комиссий по сделкам.
Вид комиссии используется для сделок/операций,
совершенных на срочном рынке. Сумма комиссии
определяется как произведение суммы, указанной в шкале на
закладке Сетка комиссий (за один контракт), на количество
контрактов за указанный период расчета. При расчете
количества контрактов за указанный период берется
наибольшее количество контрактов по одному из видов
сделок: покупки либо продажи.
За поручение
При выборе данного вида комиссии сумма комиссии
определяется, исходя из оборота за определенный период
времени - день, месяц, квартал или год. В дальнейшем сумма
комиссии распределяется по каждой сделке
пропорционально количеству каждой такой сделки
(операции на срочном рынке). Для распределения комиссии
по сделкам необходимо воспользоваться обработкой
Распределение комиссий по сделкам.
Сумма комиссии определяется как произведение суммы,
указанной в шкале на закладке Сетка комиссий (за одно
поручение), на количество исполненных поручений за
указанный период расчета.
От суммы
Данный вид комиссии используется для распределения суммы,
средств с ДУ
указанной на закладке Абонентская плата пропорционально
количеству ДС (операции ввода ДС минус операции вывода ДС
с учетом флажка Не влияет на расчет доходности) клиентов.
Рассчет необходимо проводить ежемесячно, в последний
рабочий день месяца.
В нижней части диалогового окна элемента справочника Комиссии
расположены несколько закладок:
☞ Сетка комиссий.
В поле Валюта сетки задается валюта, в которой указываются суммы
сетки комиссий (значение выбирается из справочника Валюты).
Флажок Ставка в сетке определяется по общим оборотам
устанавливается в том случае, если шкала зависит от оборотов по всем
клиентам.
Графы табличной части закладки рассмотрены в табл. 5-20.
168
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-20.
Справочник Комиссии, Сетка комиссий, Графы
Графа
Содержимое
Период
Дата начала действия комиссии.
Шкала
В зависимости от значения реквизита Тип сетки - сумма сделки
или количество дней, в рамках которого взимается комиссия. Если
комиссия должна начисляться вне зависимости от суммы сделки
или количества дней, в этом реквизите следует указать предельно
большое значение - «99999999999999999,00».
Тип
Тип расчета комиссии. Возможные значения - Фиксированной
суммой, Процентом от суммы или Процентом от суммы
(годовых).
Вариант расчета Процентом от суммы (годовых) используется
только для видов вознаграждений За управление, За
эффективность управления.
Процент
Процент комиссии. Указывается, если в реквизите Тип указано
значение Процентом от суммы или Процентом от суммы
(годовых).
Сумма
Сумма комиссии. Указывается, если в реквизите Тип указано
значение Фиксированной суммой.
☞ Абонентская плата.
Реквизиты закладки Абонентская плата рассмотрены в табл. 5-21.
Таблица 5-21.
Справочник Комиссии, закладка Абонентская плата,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Сумма
Сумма абонентской платы, которая взимается в дополнение
к комиссии. При нажатии на гиперссылку слева от поля
реквизита можно установить валюту абонентской платы.
Период
Период взимания абонентской платы. Возможные
значения - День, Месяц, Квартал или Год.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
169
Таблица 5-21.
Справочник Комиссии, закладка Абонентская плата, Реквизиты
(продолжение)
Реквизит
Содержимое
Календарная /
Вид расчетного периода абонентской платы. Календарный
Фактическая
период рассчитывается, к примеру, для месяца - с 1 по 31
число. Фактический период рассчитывается, к примеру, для
месяца - с даты заключения договора по такую же дату в
следующем месяце.
Взимается
Порядок взимания абонентской платы. Абонентская плата
всегда/
взимается либо всегда, либо только в случае наличия
Взимается
сделок в расчетном периоде.
в случае наличия
сделок
☞ Учет НДФЛ - на этой закладке находится флажок Относить на затраты
к НДФЛ (для комиссий, используемых в документе Начисление
комиссий), при установке которого данная комиссия будет
участвовать в расходах физического лица, связанных
с инвестиционной деятельностью, и учитываться при расчете его
налогов.
Если необходимо учитывать затраты НДФЛ при начислении, то
устанавливается соответствующий флажок. Если данный флажок
снят, то затраты НДФЛ учитываются при оплате.
В поле Способ начисления НДФЛ по умолчанию выбирается один из
вариантов:
☛ На остатки;
☛ На обороты по покупкам;
☛ На обороты по продажам;
☛ На обороты по покупкам и продажам;
☛ Стандартный.
☞ Прочее.
170
Описание объектов Типового решения
На закладке Прочее расположены реквизиты, рассмотренные
в табл. 5-22. Наличие некоторых реквизитов зависит от указанных
значений Типа услуги и Вида комиссии.
Таблица 5-22.
Справочник Комиссии, закладка Прочее, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Использовать
Если этот флажок установлен, то в поле рядом задается
минимум
значение минимума. Если согласно расчетам значение
комиссии оказывается меньше этого минимума, то вместо
значения комиссии будет использован данный минимум.
При
Если этот флажок установлен, то комиссия автоматически
распределении
переводится на счет организаци. При установке этого
переводить на
флажка становятся доступными поля, в которых следует
счет
указать банковский счет и портфель.
организации
Биржа
Место совершения сделки, по операциям которого взимается
комиссия. Выбирается из справочника Место совершения
сделки. Если поле не заполнено, то данная комиссия может
взиматься в любом месте совершения сделки.
Комиссия РЕПО
Этот флажок следует установить, если тип биржевой
комиссии - по сделкам РЕПО.
Исключать
Если данный флажок установлен, то из оборота исключают
обороты по
суммы по сделкам РЕПО.
сделкам РЕПО
Исключить НКД
Если данный флажок установлен, то из оборота исключают
из суммы
суммы по НКД.
оборота
5.2. Нормативно-справочная подсистема
171
Таблица 5-22.
Справочник Комиссии, закладка Прочее, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Использовать
При установке этого флажка необходимо указать
минимум
минимальную сумму по комиссии, которая будет
начисляться за указанный период (в поле Период).
Сумма
Сумма минимума по комиссии.
Период
Период, за который должна быть начислена сумма минимума
по комиссии.
Валюта
Валюта суммы минимума по комиссии.
В панели инструментов в верхней части диалогового окна элемента
справочника Комиссии расположена кнопка Посмотреть изменить
использование. При нажатии на эту кнопку открывается обработка
Установка использования комиссий, позволяющая просмотреть
список клиентов, в отношении которых используется данная
комиссия, а также внести изменения в этот список.
Реквизиты диалоговой части данной формы рассмотрены
в табл. 5-23.
Таблица 5-23.
Обработка Установка использования комиссий, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Комиссия Комиссия, порядок использования которой требуется
отобразить или редактировать. Выбирается из справочника
Комиссии. По умолчанию устанавливается комиссия, из
которой было произведено обращение к обработке.
Дата
Дата актуальности порядка использования комиссии. По
умолчанию в качестве даты актуальности устанавливается
Рабочая дата (Сервис —> Параметры —> Общие).
172
Описание объектов Типового решения
В диалоговом окне обработки имеются следующие закладки:
☞ Отчет - закладка содержит отчет о текущем состоянии использования
данной комиссии.
☞ Установить/Сбросить - эта закладка содержит таблицу, в которой
можно указать порядок использования данной комиссии.
Графы табличной части данной закладки рассмотрены в табл. 5-24.
Таблица 5-24.
Обработка Установка использования комиссий, закладка
Установить/Сбросить, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент, с которого удерживается комиссия. Выбирается из
справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор, по которому удерживается комиссия. Выбирается из
справочника Договоры клиентов/контрагентов.
Дата
Дата, начиная с которой должен вступить в действие
изменения
назначаемый порядок начисления комиссии.
Используется Если этот флажок установлен, то комиссия будет начисляться.
Если этот флажок снят, начисление комиссии будет отменено.
Для того чтобы установленный порядок вступил в действие, после
завершения редактирования таблицы следует нажать кнопку
Установить, расположенную в командной панели диалогового окна
обработки (данная кнопка отображается при переходе на закладку
Установить/Сбросить формы обработки).
5.2.11
Депозиты
Справочник Депозиты (Справочники —> Депозиты) предназначен
для хранения информации о депозитах организации и клиентов,
размещенных в банках, с историей изменений.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
173
Реквизиты диалоговой части элемента справочника рассмотрены
в табл. 5-25.
Таблица 5-25.
Справочник Депозиты, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Наименование
Краткое служебное наименование депозита для
отображения в списке и для быстрого выбора.
Организация
Организация, которая размещает депозит (либо клиент
которой размещает депозит).
Клиент
Клиент, который размещает депозит. Для депозитов
самой организации реквизит не указывается.
Договор
Договор клиента, который размещает депозит. Для
депозитов самой организации не указывается.
Реквизиты закладки Общие рассмотрены в табл. 5-26.
Таблица 5-26.
Справочник Депозиты, закладка Общие, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Дата начала
Дата размещения депозита.
Дата возврата
Дата возврата депозита.
Сумма на депозите Сумма, внесенная на депозит.
174
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-26.
Справочник Депозиты, закладка Общие, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Депозитный счет
Номер банковского счета, на котором числится
депозит.
Дата договора
Дата договора с кредитной организацией об открытии
депозитного счета.
Номер договора
Номер договора с кредитной организацией об
открытии депозитного счета.
Порядок округления
Правила округления процентов по депозитам при
при расчете
расчете. Возможные значения:
процентов
☛ Округлять итоговую сумму;
☛ Округлять сумму за день.
Точность округления Точность округления суммы процентов при расчетах.
В таблице на закладке Сумма депозита указываются суммы
депозитов.
В каждой строке указываются дата, начиная с которой считается
зачисленной сумма депозита, и собственно сумма размещенного
депозита. При пополнении суммы депозита пополняемая сумма
прибавляется к предыдущей сумме депозита.
На закладке Ставка % указываются процентные ставки депозитов.
В каждой строке указываются дата, начиная с которой действует
процентная ставка по депозиту, и собственно процент по депозиту.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
175
Закладка Дата возврата содержит даты возврата депозитов.
В каждой строке указываются дата, начиная с которой считается
зачисленным депозит, и дата возврата депозита вкладчику.
5.2.12
Категории ЦБ
Справочник Категории ЦБ (Справочники —> Прочие —>
Категории ЦБ) содержит перечень различных категорий ценных
бумаг, допущенных и недопущенных к торгам.
176
Описание объектов Типового решения
5.2.13
Режимы торгов
Справочник Режимы торгов (Справочники —> Прочие —>
Режимы торгов) содержит перечень режимов, используемых
биржевыми площадками для проведения торгов.
В справочнике предусмотрены предопределенные элементы:
Выкуп: Адресные заявки, Выкуп: Аукцион, Неполные лоты,
Размещение:Адресные заявки, Размещение: Выкуп, РЕПО, РПС,
Рыночный, Т+. Если требуется, можно указать в этом справочнике
также и другие режимы торгов; при этом для каждого из них следует
указать в реквизите Режим торгов соответствие одному
из вышеперечисленных режимов либо режиму Внебиржевой.
Элементы справочника используются для указания режима торгов
в документе Сделка. В том случае, если выбран режим торгов РПС,
Т+ или РЕПО, в документе Сделка добавляется закладка РЕПО/РПС/
Т+2.
Если в документе Сделка выбран режим торгов РПС, то требуется
создание по этой сделке документов Оплата ЦБ и
Перерегистрация ЦБ.
Если в документе Сделка выбран режим торгов РЕПО, то создается
два документа Сделка: первая и вторая части сделки РЕПО. По второй
части сделки РЕПО создаются, но не проводятся документы
Оплата ЦБ и Перерегистрация ЦБ. Если же в этих двух документах
Сделка на закладке РЕПО/РПС/Т+2 установлен флажок Отложенная
перерегистрация и оплата первой части, то требуется также
создание документов Оплата ЦБ и Перерегистрация ЦБ по первой
части сделки РЕПО.
Все остальные режимы торгов проводятся по режиму торгов
Рыночный, где расчеты по сделке производятся одновременно
с проведением сделки.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
177
5.2.14
Пользователи
Справочник Пользователи (Справочники> Прочие>
Пользователи) предназначен для хранения списка пользователей,
которым разрешена работа с данной информационной базой
1С:Предприятие.
Реквизиты диалоговой части элемента справочника рассмотрены
в табл. 5-27.
Таблица 5-27.
Справочник Пользователи, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Группа
Группа элементов справочника Пользователи, к которой
принадлежит данный пользователь.
Краткое имя Имя пользователя в том виде, в каком оно введено в
Конфигураторе (Администрирование> Пользователи>
Имя). При входе в программу конфигурация автоматически
определяет пользователя по совпадению значения этого
реквизита и реквизита Имя в списке пользователей в
Конфигураторе.
178
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-27.
Справочник Пользователи, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Полное имя Полное имя пользователя в том виде, в каком оно введено в
Конфигураторе (Администрирование> Пользователи>
Полное имя).
Физическое
Элемент справочника Физические лица, соответствующий
лицо
данному пользователю.
Мониторинг
При установке этого флажка при входе пользователя в
событий при
информационную базу осуществляется мониторинг событий.
входе
Основное назначение справочника Пользователи — идентификация
пользователя при начале работы с информационной базой. При входе
в систему конфигурация определяет пользователя, который работает
с системой, по совпадению имени пользователя в Конфигураторе и
имени пользователя в справочнике Пользователи.
При запуске информационной базы 1С:Предприятие от имени
пользователя, зафиксированного в Конфигураторе, но
отсутствующего в справочнике Пользователи, соответствующий
новому пользователю элемент автоматически добавляется в
справочник, и об этом выдаётся сообщение. При вводе нового
пользователя вручную непосредственно в справочник в
Конфигураторе также автоматически создаётся новая запись в списке
пользователей.
Список пользователей можно объединять в группы (подгруппы).
Например, можно создать следующие группы пользователей:
Администраторы, Кассиры, Бухгалтеры.
Информация обо всех действиях пользователя при работе с
информационной базой отражается в журнале регистрации
(Сервис> Журнал регистрации).
Не следует задавать имя пользователя более 50 символов, при его
редактировании в режиме конфигуратора. В этом случае
идентификация пользователей в справочнике Пользователи все
равно будет производиться по первым 50-ти символам имени.
В форме элемента справочника присутствуют закладки:
☞ Настройки — на этой закладке для каждого пользователя
устанавливаются настройки и значения по умолчанию.
☞ Контактная информация — на этой закладке собраны контактные
данные пользователя. Список представляет из себя регистр сведений
Контактная информация. Подробнее о работе с этим регистром
сведений см. главу 5.2.19, «Контактная информация» на стр. 183.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
179
☞ Доступ к объектам — с помощью этой закладки имеется
возможность ограничить доступ пользователей к данным
информационной базы.
В левой таблице закладки расположен список возможных наборов
прав пользователей, которые могут быть откорректированы.
В правой табличной части закладки определяется объект, для
которого необходимо редактировать права доступа. Список
представляет из себя регистр сведений Права доступа
пользователей.
Графы табличной части закладки рассмотрены в табл. 5-28.
Таблица 5-28.
Справочник Пользователи, Закладка Доступ к объектам,
Графы
Графа
Содержимое
Объект
Внешняя обработка, печатная форма, обработка по заполнению
доступа
табличной части, либо организация, к сведениям о которой
требуется отредактировать права доступа для данного
пользователя.
Чтение
Этот флажок не может быть снят. Его установка означает право
на чтение данного элемента справочника Пользователи.
Запись
Установка этого флажка разрешает внесение изменений в
данный элемент справочника Пользователи.
Настройка Установка этого флажка разрешает настройку прав доступа к
данному элементу справочника Пользователи.
5.2.15
События
Справочник События (Справочники —> Прочие —> События)
содержит перечень событий, используемых в регистрах сведений
Очередь событий (см. раздел 5.5.6, «История восстановлений
последовательностей» на стр. 422) и Список рассылки.
180
Описание объектов Типового решения
В справочнике предусмотрены предопределенные элементы:
Восстановление последовательности, Отчет не принят РТС и
другие.
5.2.16
Настройка отчетов
Справочник Настройка отчетов (Справочники —> Прочие —>
Настройка отчетов) предназначен для индивидуальных настроек
печатных форм отчетов.
В справочнике предусмотрен предопределенный элемент: Регистр
внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
Для получения индивидуальных печатных форм других отчетов
следует обратиться к разработчикам.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
181
5.2.17
Номинал ЦБ
Регистр сведений Номинал ЦБ предназначен для хранения сведений
о номинальной стоимости ценных бумаг.
Графы формы регистра сведений рассмотрены в табл. 5-29.
Таблица 5-29.
Регистр сведений Номинал ЦБ, Графы
Графа
Содержимое
Период
Дата регистрации ценной бумаги.
Ценная бумага Ценная бумага. Выбирается из справочника Ценные бумаги.
Сумма
Сумма номинала в валюте номинала.
Как правило, сведения о номинальной стоимости ценых бумаг
задаются при вводе элемента справочника Ценные бумаги
(Справочники> Ценные бумаги). Там же задаётся валюта номинала
ценной бумаги. Записи в регистре сведений Номинал ЦБ создаются и
редактируются автоматически при сохранении элементов
справочника Ценные бумаги.
5.2.18
Классификатор стран мира
Справочник Классификатор стран мира является служебным
справочником. Он предназначен для указания сведений о стране
регистрации в справочнике Организации (подробнее см. главу 5.2.1,
«Организации» на стр. 126), а также сведений о гражданстве
182
Описание объектов Типового решения
в справочнике Физические лица (подробнее см. главу 5.2.23,
«Физические лица» на стр. 189).
Справочник имеет предопределённый элемент «Российская
Федерация». Ввод новых элементов в справочник может быть
выполнен как вручную, так и в автоматическом режиме - из
Общероссийского классификатора стран мира.
Для автоматизированного ввода элементов следует нажать кнопку
Подбор из ОКСМ, расположенную в командной панели формы
справочника. При этом будет сформирован отчет, содержащий
Общероссийский классификатор стран мира.
По двойному щелчку левой клавиши мыши по соответствующей
стране, будет открыт элемент справочника Классификатор стран
мира.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
183
Если элемент, соответствующий
данной стране в справочнике,
отсутствует, то будет
сформирован новый элемент
справочника, в который будут
автоматически перенесены
сведения о данной стране.
5.2.19
Контактная информация
Регистр сведений Контактная информация предназначен для
записи всех изменений в контактной информации объектов
информационной базы. Работа с этим регистром сведений
производится на соответствующих закладках этих объектов.
Например, в элементе справочника Клиенты/Контрагенты.
184
Описание объектов Типового решения
В табличной части Адреса и телефоны закладки располагается
список контактных данных объекта. Также на закладке располагаются
таблицы, содержащие список ответственных или контактных лиц
объекта. Редактирование списков выполняется с помощью кнопок
командной панели. Также можно задать правила отбора записей
регистра сведений, для того чтобы в списке остались отображенными
не все записи, а только отвечающие определённым требованиям.
В случае, если настройка какого-либо отбора требует много времени, а
отбор с такими параметрами требуется производить достаточно часто,
можно сохранить параметры отбора и в дальнейшем использовать их, не
тратя времени на повторную настройку.
Если в командной панели нажата кнопка
Редактировать в
диалоге, то редактирование записи регистра будет производиться в
отдельном диалоговом окне (вид и набор реквизитов диалогового
окна зависит от типа контактных данных). Если эта кнопка отжата, то
редактирование контактных данных будет производиться
непосредственно в таблице списка.
Для ввода адресов может быть загружен Адресный классификатор.
После его загрузки реквизиты Регион, Район, Город, Нас. пункт и
Улица будут вноситься в соответствии со стандартными
наименованиями, что исключит их двоякое толкование, связанное с
неточностью указания наименований.
5.2.20
Коды загрузки
Справочник Коды загрузки предназначен для хранения кодов, по
которым объект-владелец может быть идентифицирован при загрузке
данных из внешних источников.
Справочник Коды загрузки является служебным справочником.
Он подчинен справочникам Организации, Клиенты/Контрагенты,
Ценные бумаги, Разделы учета и др.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
185
Графы формы справочника рассмотрены в табл. 5-30.
Таблица 5-30.
Справочник Коды загрузки, Графы
Графа
Содержимое
Код
Идентификационный код объекта-владельца данного элемента
справочника для загрузки данных из внешнего источника.
Биржа
Источник загружаемых данных. Выбирается из справочников:
☛ Место совершения сделки;
☛ Назначение кодов синхронизации.
Также может быть введено текстовое значение (при выборе
типа данных Строка).
Владелец
Объект-владелец (значение справочника Клиенты/
Контрагенты).
186
Описание объектов Типового решения
5.2.21
Счета внутреннего учета
Справочник Счета внутреннего учета хранит информацию об
открытых счетах внутреннего учета в соответствии с Положением ЦБ
РФ №577-П.
Форма элемента данного справочника имеет следующий вид.
Для счета внутреннего учета задается наименование.
В поле Владелец указывается договор или организация, для которых
открыт данный счет ВУ. В зависимости от выбранного типа владельца
счета на закладке Основное состав реквизитов будет отличаться.
Реквизиты закладки Основное рассмотрены в табл. 5-31.
Таблица 5-31.
Справочник Счета внутреннего учета, закладка Основное,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Номер счета
Номер счета внутреннего учета.
Вид счета
Вид счета внутреннего учета: Индивидуальный,
Омнибусный, ИИС.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
187
Таблица 5-31.
Справочник Счета внутреннего учета, закладка Основное,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Тип счета
Тип счета внутреннего учета:
☛ Стандартный,
☛ Счет ВУ денежных средств клиентов,
☛ Счет ВУ использования ДС клиентов.
Поле доступно только для счетов внутреннего учета,
открытых для организации.
Банковский
Банковский счет, к которому открыт счет внутреннего учета
счет
(значение справочника Банковские счета). Поле доступно
только для счетов внутреннего учета с типом Счет ВУ
денежных средств клиентов.
Право
Установка данного флажка означает, что брокеру
использования
разрешено использование денежных средств клиента.
денежных
Этот флажок доступен только для счетов внутреннего учета,
средств
открытых на основании договора клиента.
На закладке Разделы учета указывается список открытых разделов
учета для данного счета внутреннего учета (подробное описание
см. 5.2.22 «Разделы учета» на стр. 188).
Кнопка Основной, расположенная в командной панели таблицы,
позволяет использовать по умолчанию отмеченный курсором раздел
учета для данного счета ВУ.
На закладке Список счетов использования ДС указывается список
счетов внутреннего учета, по которым разрешено использование
денежных средств клиента (для выбора доступны счета внутреннего
учета с установленным флажком Право использования денежных
средств, открытых на основании договора клиента,). Данная
закладка доступна только для счетов внутреннего учета, открытых для
188
Описание объектов Типового решения
организации, и у которых указан Тип счета - Счет ВУ использования
ДС клиентов (показано на следующем рисунке).
5.2.22
Разделы учета
Справочник Разделы учета предназначен для хранения информации
о разделах учета, которые открываются для счетов ВУ (см. 5.2.21
«Счета внутреннего учета» на стр. 186).
Справочник Разделы учета является служебным справочником.
Он подчинен справочнику Счета внутреннего учета.
В поле Владелец отображается объект-владелец данного элемента
справочника (значение справочника Счета внутреннего учета).
Значение этого реквизита присваивается автоматически при
5.2. Нормативно-справочная подсистема
189
создании нового элемента справочника и не подлежит ручной
корректировке.
На закладке Учетная политика закладки Основные параметры
находится таблица, содержащая сведения об учетной политике,
назначенной для данного раздела учета, и историю изменений этой
учетной политики.
На закладке Доп.параметры закладки Основные параметры
указывается предоставление клиенту размера плеча для
маржинальной торговли.
В табличной части закладки Коды загрузки указываются коды
загрузки разделов учета (см. 5.2.20 «Коды загрузки» на стр. 184).
Закладка Гарантийное обеспечение служит для задания размера
гарантийного обеспечения по договору.
На закладке Документы находится список документов, относящихся
к данному разделу учета.
5.2.23
Физические лица
Справочник Физические лица предназначен для хранения
информации обо всех физических лицах, как являющихся, так и не
являющихся сотрудниками или клиентами предприятия, но так или
иначе имеющих отношение к его деятельности.
Справочник является иерархическим. В нем можно объединять
физических лиц в произвольные группы и подгруппы.
Редактирование и ввод новой информации о физическом лице
производится в диалоговом окне элемента справочника.
190
Описание объектов Типового решения
В поле Имя указывается полное имя
физического лица. Имеется возможность
выбора формы отображения имени
физического лица, наиболее удобной для
просмотра и сортировки в таблице
справочника Физические лица.
В реквизите ФИО значения в полях
Фамилия, Имя и Отчество
физического лица отображаются по
отдельности. Эти реквизиты
заполняются автоматически при вводе
значения в реквизит Имя. Значения,
указанные в реквизите ФИО,
записываются в регистр сведений
Фамилия, имя, отчество физического лица с указанием дат
изменений, если таковые происходят. Это позволяет в дальнейшем
использовать личные данные, актуальные на требуемую дату. При
нажатии на кнопку Подробнее открывается диалоговое окно,
содержашее актуальную запись регистра сведений Фамилия, имя,
отчество физического лица с указанием даты, начиная с которой
указанные сведения являются актуальными. При нажатии на кнопку
История в этом диалоговом окне открывается список всех имеющихся в
регистре записей о фамилии, имени и отчестве данного физического
лица.
На закладке Основные данные карточки физического лица
указывается дата рождения, пол физического лица.
Флажок ПБОЮЛ устанавливается в случае, если данное физическое
лицо является предпринимателем без образования юридического
лица. Если физическое лицо является сотрудником организации, то
устанавливается соответствующий флажок.
Значения следующих полей закладки Основные данные
редактируются в диалоговых окнах, открывающихся при нажатии на
кнопку выбора в конце строки этих реквизитов (далее рассмотрены
подробно):
☛ Место рождения;
☛ Удостоверение;
☛ Гражданство.
5.2.
Нормативно-справочная подсистема
191
Место рождения физического лица
редактируется в представленном на
рисунке диалоговом окне.
Все данные указываются в
именительном падеже, строго
придерживаясь названия
республик, краев, областей,
районов, городов, сел и других
территориальных образований,
содержащихся в документе,
удостоверяющем личность (несмотря на возможные изменения
названий на момент заполнения анкеты).
В строках Город (село, дер.), Район, Область (край, респ.),
Страна, указывается только название населенного пункта без
указания типа населенного пункта, т. е. слова "город", "село",
"деревня", "поселок городского типа", "поселок", "совхоз", "станица",
"хутор", "район", "область", "край" и т. п., а также их сокращенные
обозначения не указываются.
Автономные и союзные республики, автономные округа, область
указываются общепринятыми сокращениями: "АССР", "ССР", "АО" и
т. п.
Строка Страна для бывших республик СССР не заполняется. В том
случае, если район имел республиканское подчинение, название
республики указывается в строке Область (край, респ.).
Флажок Особое место рождения устанавливается в том случае, если
место рождения физического лица не является населенным пунктом
или по какой-либо другой причине не соответствует предложенной
классификации.
Удостоверение личности
физического лица
редактируется в
диалоговом окне регистра
сведений Паспортные
данные физического
лица.
Поля этой формы
рассмотрены в табл. 5-32.
Кнопка История открывает форму списка регистра сведений
Паспортные данные физических лиц.
192
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-32.
Паспортные данные Физических лиц, Поля
Поле
Содержимое
Вид документа Вид документа, являющегося удостоверением личности
Физического лица. Выбирается из справочника Документы,
удостоверяющие личность.
Серия
Серия удостоверения личности.
Номер
Номер удостоверения личности.
Дата выдачи
Дата выдачи удостоверения личности.
Кем выдан
Наименование подразделения, выдавшего удостоверение
личности.
Код
Код подразделения, выдавшего удостоверение личности.
подразделения
Действует с
Дата актуальности значений реквизитов регистра сведений
Паспортные данные физических лиц. По умолчанию в
качестве даты актуальности устанавливается дата,
указанная в параметрах информационной базы как
Рабочая дата (Сервис> Параметры> Общие). При вводе
нового элемента справочника Физические лица
по умолчанию используется дата 1 января 1900 года.
Гражданство физического лица
редактируется в диалоговом окне
регистра сведений Гражданство
физического лица.
Поля этой формы рассмотрены
в табл. 5-33.
Таблица 5-33.
Гражданство Физических лиц, Поля
Поле
Содержимое
Страна
Страна, гражданином которой является данное физическое
лицо. Значение выбирается из справочника Классификатор
стран мира.
Не имеет право Установка флажка означает, что данное физическое лицо не
на пенсию
имеет право на пенсию.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
193
Таблица 5-33.
Гражданство Физических лиц, Поля (продолжение)
Поле
Содержимое
Не является
Флажок устанавливается, если физическое лицо не является
налоговым
налоговым резидентом РФ.
резидентом РФ
Действует с
Дата актуальности записи регистра сведений Гражданство
физических лиц. По умолчанию в качестве даты
актуальности устанавливается дата, указанная в
параметрах информационной базы как Рабочая дата
(Сервис> Параметры> Общие). При вводе нового
элемента справочника Физические лица по умолчанию
используется дата 1 января 1900 года.
Кнопка История открывает форму списка регистра сведений
Гражданство физического лица.
На закладке Индивидуальные номера карточки физического лица
указывается Код ИФНС, Страховой номер ПФР и ИНН физического
лица.
Закладка Контакты содержит список контактных данных
Физического лица. Список представляет из себя регистр сведений
Контактная информация. Подробнее о работе с этим регистром
сведений см. главу 5.2.19, «Контактная информация» на стр. 183.
В табличной части закладки Коды загрузки указываются коды
загрузки элементов справочника Физические лица (см. 5.2.20 «Коды
загрузки» на стр. 184).
На закладке Данные пользователя указываются параметры
подключения для NetInvestor.
5.2.24
Банковские счета
Справочник Банковские счета является служебным справочником.
Он предназначен для хранения сведений как о собственных
194
Описание объектов Типового решения
банковских счетах предприятия, так и о банковских счетах
контрагентов. Банковские счета указываются в справочниках в
карточках владельцев счетов на закладке Банковские счета. Открыть
список банковских счетов также можно, если выбрать пункт
Банковские счета в меню кнопки Перейти в панели инструментов
соответствующего справочника.
Редактирование информации о банковском счете производится в
диалоговом окне, открываемом из формы списка справочника
банковских счетов.
В диалоговой части данной формы указывается информация,
характеризующая банковский счет: наименование счета, банк, номер
счета, вид счета, дата открытия и закрытия, валюта денежных средств.
На закладке Прочие параметры содержатся данные о банке-
корреспонденте для непрямых расчетов. Также здесь вводится текст
для подстановки в платежные документы для особых условий
платежа.
На закладке Дополнительно задаются варианты отображения
некоторых реквизитов в платежных документах, место совершения
сделки, организация, в которой открыт счет.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
195
Закладка Назначение служит для указания назначения банковского
счета организации и назначения банковского счета при обмене
данными с бухгалтерией предприятия.
Закладка Коды загрузки содержит список кодов, по которым может
быть идентифицирован банковский счет при загрузке данных из
внешних источников (см. 5.2.20 «Коды загрузки» на стр. 184).
На закладке Подписи указываются лица, которые имеют право
подписи в платежных документах по данному банковскому счету.
5.2.25
Автоматические операции
Справочник Автоматические операции (Справочники —>
Специализированные —> Автоматические операции)
предназначен для настройки автоматического выполнения
предопределенных действий. Автоматические операции
соответствуют элементам справочника. Они настраиваются
в справочнике, а обрабатывает их обработка Консоль
автоматических операций. Эта обработка может быть открыта по
нажатию кнопки Консоль автоматических операций на форме
списка справочника.
В справочнике заданы несколько предопределенных групп
автоматических операций с предопределенными элементами
(рассмотрены ниже).
196
Описание объектов Типового решения
На рисунке приведено диалоговое окно элемента справочника.
Реквизиты этой формы рассмотрены в табл. 5-34.
Таблица 5-34.
Автоматические операции, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Наименование
Название автоматической операции.
Тип операции
Тип автоматической операции.
Порядок
Порядок выполнения автоматических операций в
консоли. Действует в пределах группы.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
197
Таблица 5-34.
Автоматические операции, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Включить в
Если этот флажок установлен, то данная
обработку
автоматическая операция будет запущена на
выполнение в консоли.
Реквизит
Реквизит синхронизации, соответствующий реквизиту
справочника
справочника Ценные бумаги, по которому будет
осуществляться идентификация с источником.
Поле синхрониза-
Поле синхронизации: соответствующая колонка
ции источника
файла-источника, по которому идентифицируется
ценная бумага (соответственно реквизиту
синхронизации ЦБ).
Источник импорта -
Этот флажок устанавливается, если источником
интернет
импорта являются общедоступные ресурсы в
интернете. Флажок доступен, если такие ресурсы
имеются по редактируемому элементу автоматических
операций.
Хранение
Каталог хранения обрабатываемых файлов.
Успешно
Каталог, куда перемещаются успешно обработанные
обработанные
файлы после импорта.
Не обработанные
Каталог, куда перемещаются файлы, не обработанные
в связи с какой-либо возникшей ошибкой при импорте.
Удалять успешно
Если флажок установлен, то успешно загруженные
загруженные
файлы будут удаляться.
файлы
Перезаполнение
Если флажок установлен, то повторные загрузки будут
найденных
переписывать существующие. Например, флажок
элементов
устанавливается, если надо перезаписать
существующие котировки на определенную дату
новыми из предоставленного файла биржи.
Предопределенные автоматические операции:
☞ Первая группа (Импорт котировок) содержит предопределенные
элементы:
☛ Импорт котировок ММВБ: акций, корп. облигаций.
Предназначен для настройки импорта котировок из предоставляемых
файлов биржи ММВБ (MICEX) формата RN*.zip либо непосредственно
из файлов формата FB*.dbf (Котировки акций и корпоративных
облигаций), извлеченных из RN*.zip . В данном предопределенном
элементе необходимо указать лишь каталог, в котором хранятся
файлы указанных форматов (либо предполагается их хранение).
Непосредственную обработку, в данном случае импорт котировок
198
Описание объектов Типового решения
ММВБ по акциям и корпоративным облигациям, осуществит обработка
Консоль автоматических операций, в которой надо будет указать
рабочую дату. Консоль по указанной дате выбирает из каталога
нужный файл с котировками и обрабатывает его.
☛ Импорт котировок ММВБ: гос. облигаций.
Предназначен для настройки импорта котировок из предоставляемых
файлов биржи ММВБ (MICEX) формата RB*.zip либо непосредственно
из файлов формата B*.dbf (Котировки государственных облигаций),
извлеченных из RB*.zip. В данном предопределенном элементе
необходимо указать лишь каталог, в котором хранятся файлы
указанных форматов (либо предполагается их хранение).
Непосредственную обработку, в данном случае импорт котировок
ММВБ по государственным облигациям, осуществит "Консоль
автоматических операций, в которой надо будет указать рабочую
дату. Консоль по указанной дате выбирает из каталога нужный файл с
котировками и обрабатывает его.
☛ Импорт котировки РТС: акций, корп. и гос. облигаций.
Предназначен для настройки импорта котировок из предоставляемых
файлов биржи РТС (RTS) формата *_2.zip либо непосредственно
из файлов формата *_2.xls (Котировки акций, корпоративных и
государственных облигаций), извлеченных из *18_2.zip . В отличие от
настроек импорта котировок ММВБ, котировки биржи РТС можно
импортировать из общедоступного ресурса в интернете (ftp-сервере)
http://ftp.rts.ru/pub/info/stats. Импорт из интернета будет
производиться, если установлен флажок Источник импорта -
интернет (по умолчанию этот флажок установлен). Если по каким-
либо причинам этот интернет-ресурс пользователю недоступен,
то возможен и второй вариант - настройки импорта из определенного
указанного каталога, аналогично настройке импорта котировок
ММВБ.
☛ Котировки Московской биржи (основной рынок) корп. обл.
(.csv). Предназначен для настройки импорта котировок по
корпоративным облигациям из предоставляемых файлов Московской
биржей формата CSV. Котировки загружаются из выбранного каталога
за определенную дату.
☛ Котировки Московской биржи (основной рынок) акции (.csv).
Предназначен для настройки импорта котировок по акциям из
предоставляемых файлов Московской биржей формата CSV.
Котировки загружаются из выбранного каталога за определенную
дату.
☛ Котировки Московской биржи (основной рынок) гос. обл. (.csv).
Предназначен для настройки импорта котировок по государственным
облигациям из предоставляемых файлов Московской биржей формата
CSV. Котировки загружаются из выбранного каталога за
определенную дату.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
199
☛ Котировки Московской биржи (SEM21). Предназначен для
настройки импорта котировок из представленного Московской
биржей в формате XML файла SEM21. Котировки загружаются из
выбранного каталога за определенную дату.
☞ Вторая группа (Импорт ценных бумаг и купонов из SIR NSD)
содержит предопределенный элемент Импорт ценных бумаг и
купонов.
Предназначен для загрузки списка ценных бумаг и купонов из базы
данных SECURITIES INFORMATION REVIEW - NSD. По умолчанию
используется вариант автоматической загрузки из интернета с сервера
Национального расчетного депозитария.
Для автоматической загрузки из интернета необходимо установить
флажок Источник импорта - интернет и заполнить следующие поля:
☛ Адрес сервера — задается по умолчанию: nsd.ru;
☛ Логин сервера — выдается в НРД после оформления подписки;
☛ Пароль сервера — выдается в НРД после оформления подписки;
☛ Ключ сервера — выдается в НРД после оформления подписки.
При запуске автоматической операции автоматически будет
произведено подключение к серверу, с которого будет скачан файл и
автоматически обработан. При этом при первой загрузке будут
заполнены справочники Ценные бумаги выпусками всех ценных
бумаг, содержащихся в базе данных НРД, и Контрагенты эмитентами
этих выпусков. На закладку Коды загрузки справочника Ценные
бумаги будут добавлены: код НРД, ISIN и коды загрузок бирж. При
повторной загрузке ценных бумаг из НРД в случае, если не
установлен флажок Перезаполнять найденные объекты, в
справочник будут занесены только новые ценные бумаги. Если
флажок Перезаполнять найденные объекты установлен, то все
ценные бумаги, ранее загруженные из НРД, будут перезаписаны и
добавлены новые.
В случае невозможности использовать вариант автоматической
загрузки, есть возможность загрузки данных по ценным бумагам и
купонам из каталога. Для этого необходимо снять флажок Источник
импорта - интернет и указать в реквизите Хранение каталог, в
котором будет находиться файл базы данных SECURITIES
INFORMATION REVIEW - NSD.
Для прочих источников котировок следует использовать обработку
Универсальная загрузка.
200
Описание объектов Типового решения
☞ Третья группа (Импорт инструментов FORTS). Эта группа содержит
следующие предопределенные элементы.
☛ Опционы FORTS. Предназначен для настройки импорта контрактов
(опционов FORTS) из предоставляемых файлов Московской биржи и
котировок загруженных контрактов на дату загрузки.
☛ Фьючерсы FORTS. Предназначен для настройки импорта контрактов
(фьючерсов FORTS) из предоставляемых файлов Московской биржи и
котировок загруженных контрактов на дату загрузки.
☞ Четвертая группа (ИмпортСделок) содержит предопределенный
элемент:
☛ Импорт сделок с Московской биржи. Предназнаен для настройки
импорта сделок из предоставляемых файлов SEM03 и EQM06
Московской биржи.
Файл SEM03 предназначен для создания документов Биржевая
сделка, файл EQM06 - для исполнения биржевых сделок, т. е. создание
документов оплата и перерегистрация в случае необходимости.
На закладке Дополнительные параметры необходимо заполнить
параметры импорта:
☛ Основной банковский счет по дилерской деятельности — банковский
счет, который будет указываться в импортируемых сделках по
дилерской деятельности;
☛ Основной банковский счет по брокерской деятельности — банковский
счет, который будет указываться в импортируемых сделках по
брокерской деятельности;
☛ Основной банковский счет по доверительной деятельности —
банковский счет, который будет указываться в импортируемых
сделках по доверительной деятельности;
☛ Основной депозитарий по дилерской деятельности — депозитарий,
который будет указываться в импортируемых сделках по дилерской
деятельности;
☛ Основной депозитарий по брокерской деятельности — депозитарий,
который будет указываться в импортируемых сделках по брокерской
деятельности;
☛ Основной депозитарий по доверительной деятельности —
депозитарий, который будет указываться в импортируемых сделках по
доверительной деятельности;
☛ Обозначение типа деятельности Д — символы для определения
дилерской деятельности;
☛ Обозначение типа деятельности Б — символы для определения
брокерской деятельности;
☛ Обозначение типа деятельности У — символы для определения
доверительной деятельности;
5.2. Нормативно-справочная подсистема
201
☛ Поле дополнительного идентификатора — дополнительный
идентификатор, который будет добавляться в поле Идентификатора
загрузки импортируемого документа. Если данное поле не заполнено,
тогда дополнительный идентификатор не будет использоваться;
☛ Перезаполнять найденные — параметр отвечает за пропуск или
перезаполнение найденных документов в базе по реквизиту
Идентификатор загрузки. Если выбрано положительное значение,
то найденные документы будут перезаполнены, иначе — будут
пропущены.
Для корректной настройки импорта сделок с Московской биржи
необходимо добавить следующие коды загрузки:
☛ Код загрузки организации из поля FirmId;
☛ Код загрузки портфеля из поля ClientCode;
☛ Код загрузки договора контрагента из поля CPFirmId.
Для комиссии из поля ExchComm будет добавлена строка
с предопределенной комиссией ММВБ биржевая.
Для комиссии из поля ClrComm будет добавлена строка
с предопределенной комиссией ММВБ клиринговая.
Для комиссии из поля ITSCommбудет добавлена строка
с предопределенной комиссией ММВБ ИТС.
5.2.26
Эталоны отчетов
Справочник Эталоны отчетов (Справочники —>
Специализированные —> Эталоны отчетов) используется для
анализа на корректность измененной конфигурации.
202
Описание объектов Типового решения
Данный справочник может хранить в себе результат отчета
конфигурации или произвольного запроса в виде табличного
документа. Если хранится результат отчета конфигурации, то
справочник заполняется параметрами отчета. В случае хранения
результата запроса справочник заполняется параметрами запроса.
С текущими настройками табличный документ формируется
и сохраняется. Далее после обновления конфигурации можно
воспользоваться обработкой Консоль анализа эталонов для
сравнения сохраненных табличных документов данного справочника
с формируемыми табличными документами - с теми же параметрами,
но с учетом обновленной конфигурации. В случае расхождения
открывается диалог сравнения табличных документов, в котором
отображен результат сравнения (с расхождениями).
Реквизиты диалогового окна элемента справочника Эталоны отчетов
рассмотрены в табл. 5-35.
Таблица 5-35.
Эталоны отчетов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип отчета
Тип отчета. Возможные варианты:
☛ Отчет конфигурации;
☛ Произвольный запрос;
☛ Внешний отчет.
Использовать Если этот флажок установлен, то данный элемент справочника
будет использоваться при сверке в консоли анализа эталонов.
Если выбран тип отчета Отчет конфигурации или Внешний отчет, то
на закладке Отчет следует указать наименование отчета. Если для
формирования отчета используется особая процедура (т. е. такая, имя
которой отлично от имени Сформировать или Выполнить), то
следует установить флажок Особая процедура формирования
и ввести имя этой процедуры в соседнем поле.
В табличной части на закладке Отчет содержатся параметры отчета.
Если выбран тип отчета Произвольный запрос, то на закладке
Запрос следует нажать кнопку Параметры, после чего
в открывшемся диалоговом окне ввести параметры запроса.
5.2. Нормативно-справочная подсистема
203
5.2.27
Консоль анализа эталонов
Обработка Консоль анализа эталонов (Сервис —> Консоль
анализа эталонов) предназначена для выполнения анализа эталонов
отчетов, настраиваемых в справочнике Эталоны отчетов.
Нажатие кнопки Открыть справочник эталонов на верхней
командной панели обработки открывает этот справочник.
Чтобы выполнить анализ текущей группы эталонов отчетов (текущая
группа выделена в верхнем списке консоли), следует нажать кнопку
Выполнить. После нажатия этой кнопки будет выполняться
сравнительный анализ элементов текущей группы. Анализ
осуществляется путем сравнения сохраненных отчетов в элементах
справочника предыдущей версии конфигурации с формируемыми
отчетами в текущей версии конфигурации по настройкам, указанным
в тех же самых элементах справочника Эталоны отчетов.
Если установлен флажок Показывать различия, то в случае различий
в отчетах будет выводиться форма сравнительного анализа
с указанием расхождений.
Графы табличной части рассмотрены в табл. 5-36.
Таблица 5-36.
Консоль анализа эталонов, Графы
Графа
Содержимое
Приоритет
Порядок сортировки эталонов: по возрастанию или по
убыванию реквизита Приоритет.
Наименование
Наименование эталона.
Большое спасибо!
Ваше мнение очень важно для нас.
Нет комментариевНе стесняйтесь поделиться с нами вашим ценным мнением.
Текст