1С-Рарус: Бэк-офис, редакция 5. Руководство пользователя (на платформе 1С:Предприятие 8, 2018 год) — часть 8
5.4. Отчеты
361
Рекомендуемый порядок работы:
☞ Настроить отбор операций, подлежащих анализу, указав период,
организацию (использование отбора по организации не обязательно) и
минимальную сумму операций, подлежащих контролю.
☞ Выполнить автоматическое заполнение табличной части обработки
кнопкой Заполнить. При заполнении табличной части учитываются
документы Операции с денежными средствами, в которых сумма
взаиморасчетов по курсу валют на дату операции не менее указанной
при настройке суммы.
☞ Установить флажок Флаг обработки для строк, на основании которых
требуется создать документ Сообщение об операции. При
необходимости произвести ручную корректировку заполнения
выделенных строк.
☞ Создать соответствующие документы Сообщение об операции
нажатием кнопки Сформировать.
5.4.15
Электронный документ
Электронный документ (Регистры > Электронный документ
(Отчетность в ЦБ РФ и ФЭС)) предназначен для хранения форм
отчетности в электронном виде с возможностью их просмотра,
редактирования, автоматического заполнения и выгрузки в файл
установленного формата.
362
Форма отчетности содержит:
☛ Поля выбора периода или даты отчета;
☛ Отборы по организации и другим параметрам;
☛ Список разделов - располагается в левой области, при переходе по
элементам этого списка справа отображаются соответствующие
разделы отчета.
☛ Форма текущего раздела отчета - предназначена для просмотра и
редактирования отчета.
С помощью пунктов меню кнопки Заполнить можно выполнить
автоматическое заполнение отчета. Имеется два варианта
заполнения: Заполнить все разделы и Заполнить текущий раздел.
Для некоторых разделов автоматическое заполнение реализовано с
помощью команды Обновить. При этом на такие разделы команда
Заполнить все разделы не влияет. К таким разделам относится
5.4.
Отчеты
363
Сопроводительное письмо форм отчетов, предназначенных для ЦБ
РФ.
Команда Выгрузить служит для выгрузки отчета по установленному
формату в указанный каталог.
Реализована выгрузка следующих отчетов (данные справочника Виды
электронных документов):
☛ КНД111460 Сообщение об открытии (закрытии) индивидуального
инвестиционного счета.
☛ ОКУД0420401 Общие сведения о профессиональном участнике.
☛ ОКУД0420402 Cведения об аффилированных лицах
профессионального участника.
☛ ОКУД0420406 Сведения об аудиторской организации.
☛ ОКУД0420407 Сведения о договорах страхования профессиональной
деятельности.
☛ ОКУД0420408 Информация об участии в судебных процессах,
ответчиком в которых выступил профессиональный участник.
☛ ОКУД0420415 Отчет профессионального участника по ценным
бумагам.
☛ ОКУД0420416 Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами
ценные бумаги (портфельные инвестиции).
☛ ОКУД0420417 Отчет о внебиржевых сделках.
☛ ОКУД0420418 Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной
деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
☛ ОКУД0420419 Информация о лицах, которым поручено проведение
идентификации.
☛ ОКУД0420427 Сведения об ИИС.
☛ ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю.
364
5.4.16
Выгрузка XBRL
Обработка Выгрузка XBRL предназначена для формирования файлов
в формате XBRL.
Для корректной выгрузки необходимо получить сопоставление
показателей отчетности и таксономии. Для проверки наличия
обновлений сопоставления необходимо выполнить команду
Проверить обновление из меню кнопки Таксономия. Если
обновления сопоставления есть, будет выведено сообщение
Необходимо выполнить обновление таксономии XBRL. Далее
необходимо загрузить обновленное сопоставление с помощью
команды Обновить таксономию XBRL из меню кнопки Таксономия.
В поле Версия таксономии формы обработки указывается версия,
в которой необходимо выгрузить отчетность.
Поле Путь выгрузки служит для указания каталога, в который
необходимо выгрузить файл в формате XBRL.
На закладке Выгружаемые документы указывается список
документов, которые необходимо выгрузить в формат XBRL.
5.4. Отчеты
365
Закладка Настройки формы обработки Выгрузка XBRL имеет
следующий вид.
Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-136.
Таблица 5-136. Обработка Выгрузка XBRL, Закладка Настройки, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Общие
Таймаут
Указывается время ожидания осуществляемого
соединения в секундах (0 - таймаут не установлен).
Защищенное
При установке этого флажка будет осуществляться
соединение
защищенное соединение.
Проверять наличие
Если флажок установлен, то при открытии формы
обновлений
обработки будет выполняться автоматическая
таксономии
проверка на наличие изменений в сопоставлении
автоматически
показателей.
Выгрузка XBRL
Точность
Выбирается вариант и точность выгрузки монетарных
монетарных
значений.
значений
Идентификатор
Указывается идентификатор отчитывающейся
отчитывающейся
организации (рекомендуется указывать ОРГН
организации
организации).
Прокси-сервер
Указываются настройки прокси-сервера для доступа в
интернет, если это необходимо.
Для выгрузки документов в формате XBRL необходимо заполнить
список выгружаемых документов и нажать кнопку Выгрузить XBRL
формы обработки.
366
5.4.17
Описание изменений релизов конфигурации
Отчет Описание изменений релизов конфигурации (Сервис —>
Описание изменений релизов конфигурации) предназначен для
отображения списка изменений, внесенных в программный продукт
разрабочиками.
Изменения отображаются в разрезе релизов программного продукта.
5.4. Отчеты
367
5.4.18
Формирование отчетов по группировкам
и выборкам данных
Типовое решение «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 позволяет
формировать различные группировки и выборки данных с
учетом требований действующего законодательства:
☛ Сведения о клиентах;
☛ Сведения о сделках;
☛ Сведения о поручениях;
☛ Сведения об активах;
☛ Сведения об операциях с активами, совершенным по требованиям
клиента;
☛ Сведения о прочих операциях с активами.
Сведения о клиентах
Для автоматизации формирования отчетов по группировкам и
выборкам данных по клиентам профессионального участника рынка
ценных бумаг предназначен отчет Сведения о клиентах (Регистры>
Отчеты по группировкам и выборкам данных > Сведения о
клиентах).
По кнопке Настройки доступны настройки по выводимым в отчет
полям, отборам, сортировкам и группировкам.
Отчет можно формировать в одном из предопределенных вариантов:
☛ По виду оказываемых услуг;
368
☛ По использованию денежных средств клиентов;
☛ По квалифицированным инвесторам;
☛ По статусу клиента;
☛ По уровню риска.
Сведения о сделках
Для автоматизации формирования отчетов по группировкам и
выборки данных по сделкам предназначен отчет Сведения о сделках
(Регистры > Отчеты по группировкам и выборкам данных >
Сведения о сделках).
По кнопке Настройки доступны настройки по выводимым полям,
отборам, сортировкам и группировкам.
Отчет можно формировать в одном из предопределенных вариантов:
☛ По виду сделки;
☛ По дате совершения сделки;
☛ По месту совершения сделки;
☛ По режиму торгов;
☛ По типу деятельности.
Сведения о поручениях
Для автоматизации формирования отчетов по группировкам и
выборки данных по поручениям предназначен отчет Сведения о
5.4. Отчеты
369
поручениях (Регистры> Отчеты по группировкам и выборкам
данных > Сведения о поручениях).
По кнопке Настройки доступны настройки по выводимым полям,
отборам, сортировкам и группировкам.
Отчет можно формировать в одном из заранее предопределенных
вариантов:
☛ По виду поручения;
☛ По клиенту;
☛ По состоянию;
☛ По способу подачи;
☛ По ценной бумаге.
Сведения об активах
Для автоматизации формирования отчетов по группировкам и
выборки данных по активам предназначен отчет Сведения о сделках
(Регистры > Отчеты по группировкам и выборкам данных >
Сведения об активах).
370
По кнопке Настройки доступны настройки по выводимым полям,
отборам, сортировкам и группировкам.
Отчет можно формировать в одном из предопределенных вариантов:
☛ По месту хранения;
☛ По типу актива;
☛ По типу деятельности.
Сведения об операциях с активами, совершенным по требованиям клиента
Отчет Сведения об операциях с активами, совершенным по
требованиям клиента (Регистры > Отчеты по группировкам и
выборкам данных) позволяет вывести список операций с активами с
различными группировками и выборками.
5.4. Отчеты
371
Различные варианты группировок доступны для выбора при нажатии
кнопки Выбрать вариант:
☛ По активу;
☛ По клиенту;
☛ По статусу;
☛ По типу деятельности;
☛ По типу операции.
Настройка отборов, выводимых полей, сортировок и группировок
доступны при нажатии кнопки Настройки.
Сведения о прочих операциях с активами
Отчет Сведения о прочих операциях с активами (Регистры >
Отчеты по группировкам и выборкам данных) позволяет вывести
список прочих операций с активами с различными группировками и
выборками.
372
Различные варианты группировок доступны для выбора при нажатии
кнопки Выбрать вариант:
☛ По активу;
☛ По виду операции;
☛ По клиенту;
☛ По типу деятельности.
Настройка отборов, выводимых полей, сортировок и группировок
доступны при нажатии кнопки Настройки.
5.4.19
Регистр внутреннего учета сделок с
ценными бумагами
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами
(Регистры> Регистры внутреннего учета (не используется) >
Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами)
предназначен для формирования этого регистра с учетом требований
действующего законодательства.
В регистр попадают все сделки, заключенные за период
5.4. Отчеты
373
формирования отчета, за исключением срочных и маржинальных
сделок.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-137.
Таблица 5-137. Отчет Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности сформировать регистр. Возможные значения: Брокерская,
Дилерская, Доверительная.
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации. Если значение не выбрано, отчет формируется
по всем организациям.
По нажатию кнопки
(после нажатия кнопка меняет
название на Убрать отбор) командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-138. Установка
флажка слева от наименования реквизита обозначает включение
374
отбора по значению данного реквизита. При снятом флажке данный
отбор выполняться не будет.
Таблица 5-138.
Отчет Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами,
Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Биржа
В отчет будут выведены данные только по операциям,
совершенным в указанном месте. Значение выбирается из
справочника Место совершения сделки.
Вид сделки
В отчет будут выведены данные только по указанному виду
сделки. Возможные значения: Покупка, Продажа, Мена.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному
клиенту. Значение выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Ценная
В отчет будут выведены данные только по указанной ценной
бумага
бумаге. Значение выбирается из справочника Ценные
бумаги.
Эмитент
В отчет будут выведены данные только по операциям с
ценными бумагами указанного эмитента. Значение
выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Вид ЦБ
В отчет будут выведены данные только по операциям с
ценными бумагами указанного вида. Возможные значения:
Акция, Облигация, Вексель, Опцион, Фьючерс, Пай,
Депозитарная расписка, Своп, Форвард.
По нажатию кнопки
командной панели формы
отчета становятся доступны реквизиты для дополнительной
настройки отчета.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4. Отчеты
375
5.4.20
Субрегистр спорных сделок
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Субрегистр спорных сделок (Регистры>Регистры
внутреннего учета (не используется)> Регистр внутреннего учета
сделок с ценными бумагами> Субрегистр спорных сделок)
предназначен для формирования субрегистра внутреннего учета
спорных сделок с ценными бумагами с учетом требований
действующего законодательства.
В субрегистр попадают все сделки со статусом Спорная, заключенные
за указанный период, за исключением срочных и маржинальных
сделок.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-139.
Таблица 5-139. Отчет Субрегистр спорных сделок, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности
сформировать субрегистр. Возможные значения: Брокерская,
Дилерская, Доверительная.
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации. Если значение не выбрано, отчет формируется
по всем организациям.
376
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.21
Субрегистр маржинальных сделок
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Субрегистр маржинальных сделок (Регистры>Регистры
внутреннего учета (не используется) > Регистр внутреннего учета
сделок с ценными бумагами> Субрегистр маржинальных
сделок) предназначен для формирования субрегистра внутреннего
учета маржинальных сделок с ценными бумагами с учетом
требований действующего законодательства.
В субрегистр попадают все заключенные сделки, для совершения
которых было недостаточно денежных средств либо ценных бумаг.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-140.
5.4. Отчеты
377
Таблица 5-140. Отчет Субрегистр маржинальных сделок, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности сформировать субрегистр. Возможные значения:
Брокерская, Дилерская, Доверительная.
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации. Если значение не выбрано, отчет формируется
по всем организациям.
Котировка
Котировка, по которой рассчитывается уровень маржи.
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.22
Субрегистр срочных сделок
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Субрегистр срочных сделок (Регистры>Регистры
внутреннего учета (не используется) > Регистр внутреннего учета
сделок с ценными бумагами> Субрегистр срочных сделок)
предназначен для формирования субрегистра внутреннего учета
сделок на срочном рынке с учетом требований действующего
законодательства.
378
В субрегистр попадают все сделки купли-продажи, совершенные с
инструментами срочного рынка: фьючерсами и опционами.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-141.
Таблица 5-141. Отчет Субрегистр срочных сделок, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности сформировать субрегистр. Возможные значения: Брокерская,
Дилерская, Доверительная.
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации. Если значение не выбрано, отчет формируется
по всем организациям.
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-142.
Таблица 5-142. Отчет Субрегистр срочных сделок, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Биржа
В отчет будут выведены данные только по операциям,
совершенным в указанном месте совершения сделки. Значение
выбирается из справочника Место совершения сделки.
5.4. Отчеты
379
Таблица 5-142. Отчет Субрегистр срочных сделок, Отбор, Поля (продолжение)
Поле
Содержимое
Вид сделки В отчет будут выведены данные только по указанному виду
сделки. Возможные значения: Покупка, Продажа, Мена.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Вид срочной
В отчет будут выведены данные только по срочным сделкам
сделки
указанного вида. Возможные значения: Фьючерс, Опцион.
Контракт
В отчет будут выведены данные только по указанному
контракту. Значение выбирается из справочника Ценные
бумаги.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.23
Субрегистр внутреннего учета иных
операций
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Субрегистр внутреннего учета иных операций
(Регистры>Регистры внутреннего учета (не используется) >
Регистр внутреннего учета операций> Субрегистр внутреннего
учета иных операций) предназначен для формирования этого
субрегистра с учетом требований действующего законодательства.
В субрегистр попадают все операции, не связанные с куплей-
продажей ценных бумаг, а именно:
☞ Погашение облигаций;
☞ Погашение НКД;
☞ Перевод ценных бумаг;
☞ Ввод ценных бумаг;
☞ Вывод ценных бумаг;
☞ Начисление дивидендов;
☞ Конвертация;
☞ Перевод денежных средств;
380
☞ Ввод денежных средств;
☞ Вывод денежных средств.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-143.
Таблица 5-143. Отчет Субрегистр внутреннего учета иных операций,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип деятельности Тип деятельности предприятия, по которому требуется
сформировать субрегистр. Возможные значения:
Брокерская, Дилерская, Доверительная.
Организация
В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации. Если значение не выбрано, отчет
формируется по всем организациям.
Учитывать
При установке этого флажка в субрегистр попадут данные
операции с ЦБ
об операциях с ЦБ.
Учитывать
Если этот флажок установлен, это означает, что в
операции ДС
субрегистр попадут данные о вводах, выводах и переводах
денежных средств, иначе — отчет будет сформирован без
этих данных.
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-144.
5.4. Отчеты
381
Таблица 5-144. Отчет Субрегистр внутреннего учета иных операций, Отбор,
Поля
Поле
Содержимое
Место
В отчет будут выведены данные только по указанному
хранения
депозитарию. Выбирается из справочника Места хранения.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Эмитент
В отчет будут выведены данные только по операциям с ценными
бумагами указанного эмитента. Значение выбирается из
справочника Клиенты/Контрагенты.
Вид ЦБ
В отчет будут выведены данные только по операциям с ценными
бумагами указанного вида. Возможные значения: Акция,
Облигация, Вексель, Опцион, Фьючерс, Пай, Депозитарная
расписка, Своп, Форвард.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.24
Регистр внутреннего учета ценных бумаг
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Регистр внутреннего учета ценных бумаг (Регистры >
Регистры внутреннего учета (не используется)> Регистр
внутреннего учета ценных бумаг > Регистр внутреннего учета
ценных бумаг) предназначен для формирования регистра
внутреннего учета расчетов по ценным бумагам с учетом требований
действующего законодательства. В регистре учитываются движения и
остатки всех ценных бумаг, за исключением фьючерсов и опционов.
382
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-145.
Таблица 5-145. Отчет Регистр внутреннего учета ценных бумаг, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип деятельности Тип деятельности предприятия, по которому требуется
сформировать субрегистр. Возможные значения:
Брокерская, Дилерская, Доверительная.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета
внутреннего учета.
По всем счетам ВУ Если данный флажок установлен, то отчет будет
сформирован по всем счетам ВУ.
Счет расчетов с
Если этот флажок установлен, это означает, что отчет
клиентами
будет сформирован по счету расчета клиента, а не по
счету учета.
Группировать по При установке данного флажка отчет будет
МХ
формироваться с дополнительными группировками по
местам хранения.
Выводить итоги
При установке этого флажка в отчет будут выводиться
итоговые суммы.
5.4. Отчеты
383
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-146.
Таблица 5-146. Отчет Регистр внутреннего учета ценных бумаг, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Тип ЦБ
В отчет будут выведены данные только по операциям с
ценными бумагами указанного вида. Возможные значения:
Акция, Облигация, Вексель, Опцион, Фьючерс, Пай,
Депозитарная расписка, Своп, Форвард.
Место
В отчет будут выведены данные только по указанному
хранения
депозитарию. Выбирается из справочника Места хранения.
Эмитент
В отчет будут выведены данные только по операциям с
ценными бумагами указанного эмитента. Значение
выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
По нажатию кнопки
командной панели формы
отчета становятся доступны реквизиты для дополнительной
настройки отчета.
По кнопке
можно сформировать Отчет по движению
Шорт.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
Для ячеек таблицы отчета, содержащих наименование ценной бумаги,
в качестве расшифровки открывается соответствующий элемент
справочника Ценные бумаги.
384
5.4.25
Субрегистр внутреннего учета открытых
позиций
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Субрегистр внутреннего учета открытых позиций
(Регистры> Регистры внутреннего учета (не используется) >
Регистр внутреннего учета ценных бумаг> Субрегистр
внутреннего учета открытых позиций) предназначен для
формирования субрегистра внутреннего учета открытых позиций по
фьючерсным контрактам и опционам с учетом требований
действующего законодательства. В субрегистре отражаются все
открытые позиции по фьючерсным контрактам и опционам.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-147.
Таблица 5-147. Отчет Субрегистр внутреннего учета открытых позиций,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности
сформировать субрегистр: Брокерская, Дилерская,
Доверительная.
5.4. Отчеты
385
Таблица 5-147. Отчет Субрегистр внутреннего учета открытых позиций,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Счет расчетов
Если этот флажок установлен, это означает, что отчет будет
с клиентами
сформирован по счету расчета клиента, а не по счету учета.
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-148.
Таблица 5-148.
Отчет Субрегистр внутреннего учета открытых позиций,
Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Организация
В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Место
В отчет будут выведены данные только по указанному
хранения
депозитарию. Выбирается из справочника Места хранения.
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
По всем
Если данный флажок установлен, то отчет будет сформирован
счетам ВУ
по всем счетам ВУ.
Вид срочной
В отчет будут выведены данные только по срочным сделкам
сделки
указанного вида. Возможные значения: Фьючерс, Опцион.
Ценная
В отчет будут выведены данные только по указанной ценной
бумага
бумаге. Значение выбирается из справочника Ценные
бумаги.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
386
5.4.26
Регистр внутреннего учета денежных
средств
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Регистр внутреннего учета денежных средств (Регистры>
Регистры внутреннего учета (не используется) > Регистр
внутреннего учета денежных средств> Регистр внутреннего учета
денежных средств) предназначен для формирования регистра
внутреннего учета денежных средств и расчетов по денежным
средствам с учетом требований действующего законодательства.
В регистре отражаются все движения и остатки денежных средств.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-149.
Таблица 5-149. Отчет Регистр внутреннего учета денежных средств,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности
сформировать субрегистр: Брокерская, Дилерская,
Доверительная.
5.4. Отчеты
387
Таблица 5-149. Отчет Регистр внутреннего учета денежных средств,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Счет расчетов
Если этот флажок установлен, это обозначает, что отчет будет
с клиентами
сформирован по счету расчета клиента, а не по счету учета.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
По всем
Если данный флажок установлен, то отчет будет сформирован
счетам ВУ
по всем счетам ВУ.
Группировать
Этот флажок устанавливается, если в отчете требуется
по счетам
группировать данные по счетам.
Выводить
При установке этого флажка в отчет будут выводиться
итоги
итоговые суммы.
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-150.
Таблица 5-150. Отчет Регистр внутреннего учета денежных средств, Отбор,
Поля
Поле
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному
клиенту. Значение выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Банковский В отчет будут выведены только те операции, расчеты по
счет
которым проводились по указанному банковскому счету.
Выбирается из справочника Банковские счета.
388
По нажатию кнопки
командной панели формы
отчета становятся доступны реквизиты для дополнительной
настройки отчета.
По кнопке
можно сформировать Отчет по движению
Шорт.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.27
Субрегистр внутреннего учета денежных
средств по срочным сделкам
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет Субрегистр внутреннего учета денежных средств по
срочным сделкам (Регистры> Регистры внутреннего учета
(не используется) > Регистр внутреннего учета денежных
средств> Субрегистр внутреннего учета денежных средств по
срочным сделкам) предназначен для формирования субрегистра
внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам
с учетом требований действующего законодательства. В субрегистре
отражаются все движения и остатки денежных средств по срочным
сделкам.
5.4. Отчеты
389
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-151.
Таблица 5-151. Отчет Субрегистр внутреннего учета денежных средств по
срочным сделкам, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности
сформировать субрегистр. Возможные значения:
Брокерская, Дилерская, Доверительная.
Организация
В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Банковский счет В отчет будут выведены только те операции, расчеты по
которым проводились по указанному банковскому счету.
Выбирается из справочника Банковские счета.
Счет расчетов с
Если этот флажок установлен, это обозначает, что отчет
клиентами
будет сформирован по счету расчета клиента, а не по счету
учета.
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-152.
Таблица 5-152. Отчет Регистр внутреннего учета денежных средств по
срочным сделкам, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному договору.
Значение выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
390
Таблица 5-152. Отчет Регистр внутреннего учета денежных средств по
срочным сделкам, Отбор, Поля (продолжение)
Поле
Содержимое
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.28
Отчет клиента
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет клиента (Регистры> Регистры внутреннего учета
(не используется) > Отчеты клиентов> Отчет клиента )
предназначен для автоматизированного формирования и отправки
клиенту отчета по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними
связанными за определённый период.
5.4. Отчеты
391
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-153.
Таблица 5-153. Отчет клиента, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Период
Период, за который формируется отчет.
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Возможно построение отчета по списку клиентов. Для этого
необходимо нажать кнопку Список клиентов, расположенную
в верхней части диалогового окна отчета. При этом вместо
реквизита Клиент в диалоговом окне появится кнопка
Редактировать состав клиентов, при нажатии на которую
открывается диалоговое окно для редактирования списка
клиентов, данные по которым требуется вывести в отчет.
Для возвращения в режим построения отчета по одному
клиенту следует нажать кнопку Список клиентов.
392
Таблица 5-153.
Отчет клиента, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Биржа
Биржа, по которой определяются котировки ценных бумаг
котировок
при формировани отчета. Выбирается из справочника Место
совершения сделки.
Режим торгов
Режим биржевых торгов для определения котировок.
Выбирается из справочника Режимы торгов.
Котировка
Котировка для определения котировочной стоимости ценных
бумаг.
НКД
Если этот флажок установлен, накопленный купонный доход
расчетным
будет рассчитан на основании сведений, указанных в
методом
справочнике Ценные бумаги на закладке Купоны.
Если этот флажок не установлен, значение НКД будет считано
из регистра сведений Котировки ценных бумаг на дату
отчета.
Дата
Указывается дата составления отчета.
составления
отчета
E-mail
Если этот флажок установлен, сформированные отчеты будут
подготовлены к отправке указанным клиентам по электронной
почте. При нажатии на кнопку Отправить по e-mail на экран
будет выведено диалоговое окно, содержащее список
клиентов, которым подготовлены к отправке отчеты,
электронные адреса этих клиентов, указанные в справочнике
Клиенты/Контрагенты, и адреса каталогов, в которых
размещены подготовленные к отправке файлы (в поле Имя
файла). При нажатии на кнопку Отправить данной формы
отчеты будут отправлены по указанным адресам электронной
почты клиентам, в строках которых установлены флажки в
колонке Отправить.
Сохранять
Если этот флажок установлен, сформированные отчеты будут
отчеты
сохраняться в каталог, указанный с помощью гиперссылки
Каталог сохранения отчетов, расположенной справа от
данного флажка.
5.4. Отчеты
393
Кнопка
открывает диалоговое окно, предназначенное для
ввода параметров отправки электронной почты и задания шаблона
имени файла сохранения отчетов.
По нажатию на кнопку Отбор, расположенную в верхней части
диалогового окна отчета, становятся доступны поля, с помощью
которых можно настроить отбор данных, выводимых в отчет.
Установка флажка слева от наименования реквизита обозначает
включение отбора по значению данного реквизита. При снятом флажке
данный отбор выполняться не будет.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
В разделе Движение денежных средств в частях Входящий остаток
и Исходящий остаток для ячеек таблицы отчета, содержащих
наименования банковских счетов, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника Банковские
счета.
5.4.29
Отчет клиента доверительного
управления
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет клиента ДУ (Регистры> Регистры внутреннего учета
(не используется) > Отчеты клиентов> Отчет клиента
доверительного управления) предназначен для
автоматизированного формирования и отправки клиенту отчета по
394
сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанными за
определённый период с учетом требований действующего
законодательства.
Отчет содержит следующую информацию по доверительному
управлению:
☞ Сумма расходов подлежащих возмещению организации;
☞ Сумма комиссии;
☞ Сумма клиринговой комиссии;
☞ Сумма комиссии за ИТС;
☞ Сумма комиссии стороннего брокера;
☞ Заключенные и завершенные сделки;
☞ Заключенные и незавершенные сделки;
☞ Движение денежных средств по прочим операциям;
☞ Задолженность по начисленному коммисионному вознаграждению;
☞ Движение денежных средств;
☞ Движение ценных бумаг по прочим операциям;
☞ Движение ценных бумаг по счету депо;
5.4. Отчеты
395
☞ Рыночная стоимость портфеля, включающая оценку ценных бумаг по
котировке, указанной в шапке, и свободных денежных средств.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-154.
Таблица 5-154.
Отчет клиента ДУ, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Сохранять
Если этот флажок установлен, сформированные отчеты будут
отчеты
сохраняться в каталог, указанный с помощью гиперссылки,
расположенной в верхнем правом углу диалогового окна
отчета.
E-mail
Если этот флажок установлен, сформированные отчеты будут
подготовлены к отправке указанным клиентам по электронной
почте. При нажатии на кнопку Отправить по e-mail на экран
будет выведено диалоговое окно, содержащее список
клиентов, которым подготовлены к отправке отчеты,
электронные адреса этих клиентов, указанные в справочнике
Клиенты/Контрагенты, и адреса каталогов, в которых
размещены подготовленные к отправке файлы (в поле Имя
файла). При нажатии на кнопку Отправить, отмеченные
флажком в колонке Отправлять, будут отправлены клиентам
по указанным адресам электронной почты.
Организация
В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Возможно построение отчета по списку клиентов. Для этого
необходимо нажать кнопку Список клиентов, расположенную
в верхней части диалогового окна отчета.
При этом вместо реквизита Клиент в диалоговом окне будет
отображена кнопка Редактировать состав клиентов, при
нажатии на которую открывается диалоговое окно для
редактирования списка клиентов, данные по которым
требуется вывести в отчет.
Для возвращения в режим построения отчета по одному
клиенту следует отжать кнопку Список клиентов.
Биржа
Биржа, по которой определяются котировки ценных бумаг
котировок
при формировани отчета. Выбирается из справочника Место
совершения сделки.
Режим торгов
Режим биржевых торгов для определения котировок.
Выбирается из справочника Режимы торгов.
Котировка
Котировка для определения котировочной стоимости ценных
бумаг.
396
Таблица 5-154. Отчет клиента ДУ, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
НКД
Если этот флажок установлен, накопленный купонный доход
расчетным
будет рассчитан на основании сведений, указанных в
методом
справочнике Ценные бумаги на закладке Купоны.
Если этот флажок не установлен, значение НКД будет считано
из регистра сведений Котировки ценных бумаг на дату
отчета.
Кнопка
открывает диалоговое окно, предназначенное для
ввода параметров отправки электронной почты и задания шаблона
имени файла сохранения отчетов.
По нажатию на кнопку Отбор, расположенную в верхней части
диалогового окна отчета, становятся доступны поля, с помощью
которых можно настроить отбор данных, выводимых в отчет.
Установка флажка слева от наименования реквизита обозначает
включение отбора по значению данного реквизита. При снятом флажке
данный отбор выполняться не будет.
Для строк таблицы отчета в разделах Заключеные и завершенные
сделки, Заключенные и незавершенные сделки, Движение
денежных средств по прочим операциям, Движение денежных
средств и Движение ценных бумаг по прочим операциям
в качестве расшифровки открывается документ, соответствующий
операции, сведения о которой выведены в отчет в данной строке.
5.4. Отчеты
397
В разделе Движение денежных средств в частях Входящий остаток
и Исходящий остаток для ячеек таблицы отчета, содержащих
наименования банковских счетов, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника Банковские
счета.
5.4.30
Отчет о состоянии счетов клиента
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет о состоянии счетов клиента (Регистры> Регистры
внутреннего учета (не используется) > Отчеты клиентов> Отчет о
состоянии счетов клиента) предназначен для автоматизированного
формирования отчета о состоянии счетов клиента по сделкам с
ценными бумагами и операциям с ними связанными за определённый
период с учетом требований действующего законодательства.
Отчет содержит следующую информацию:
☞ Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде;
☞ Информация о сделках с ЦБ, незавершенных в отчетном периоде;
☞ Информация о движении денежных средств за отчетный период;
☞ Информация о движении ЦБ за отчетный период.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-155.
Таблица 5-155. Отчет о состоянии счетов клиента, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Ответственный В отчет будут выведены данные только по операциям,
ответственным за которые является указанный менеджер.
Выбирается из справочника Физические лица.
398
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.31
Отчет о состоянии счетов клиента за
период
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет о состоянии счетов клиента за период (Регистры> Регистры
внутреннего учета (не используется) > Отчеты клиентов> Отчет о
состоянии счетов клиента за период) предназначен для
автоматизированного формирования отчета о состоянии счетов
клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними
связанными за определённый период с учетом требований
действующего законодательства.
5.4. Отчеты
399
Отчет содержит следующую информацию:
☞ Движение денежных средств Клиента;
☞ Завершенные сделки;
☞ Итого по бумагам.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-156.
Таблица 5-156. Отчет о состоянии счетов клиента за период, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
400
Таблица 5-156. Отчет о состоянии счетов клиента за период, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Ответственный
В отчет будут выведены данные только по операциям,
сотрудник
ответственным за которые является указанный менеджер.
Выбирается из справочника Физические лица.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
5.4.32
Отчет по срочным сделкам и операциям, с
ними связанным
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным
(Регистры> Регистры внутреннего учета (не используется) >
Отчеты клиентов > Отчет по срочным сделкам и операциям, с
ними связанным) предназначен для автоматизированного
формирования отчета по срочным сделкам и операциям, с ними
связанным, совершенным в течении дня, с учетом требований
действующего законодательства.
Отчет содержит следующую информацию:
☞ Информация о совершенных сделках;
☞ Информация об операциях с ценными бумагами;
☞ Информация об операциях с денежными средствами.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-157.
Таблица 5-157. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
5.4. Отчеты
401
Таблица 5-157. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Ответственный
В отчет будут выведены данные только по операциям,
сотрудник
ответственным за которые является указанный менеджер.
Выбирается из справочника Физические лица.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
402
5.4.33
Отчет о состоянии счетов клиента по
срочным сделкам
В настоящее время данный отчет в решении не используется.
Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам
(Регистры> Регистры внутреннего учета (не используется) >
Отчеты клиентов> Отчет о состоянии счетов клиента по срочным
сделкам) предназначен для автоматизированного формирования
отчета о деятельности по доверительному управлению с учетом
требований действующего законодательства.
Отчет содержит следующую информацию:
☞ Информация о сделках с ЦБ, совершенных в отчетном периоде;
☞ Информация о движении ЦБ за отчетный период;
☞ Информация о движении ЦБ, направленных в расчетный депозитарий в
качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за
отчетный период;
☞ Информация о движении денежных средств и ЦБ в денежной оценке,
направленных в расчетную организацию (расчетный депозитарий) в
качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям, за
отчетный период.
5.5. Обработки
403
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-158.
Таблица 5-158. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
5.5
Обработки
В этой главе рассмотрены обработки - сервисные объекты, которые
позволяют изменять содержимое базы данных Типового решения
«1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5 или производить обработку сразу
нескольких объектов типового решения.
Некоторые обработки рассмотрены выше, вместе со справочниками
и документами, из которых они вызываются.
5.5.1
Консоль автоматических операций
Обработка Консоль автоматических операций (Сервис —>
Автоматические операции —> Консоль автоматических
операций) предназначена для выполнения действий, настраиваемых
в справочнике Автоматические операции. Этот справочник может
быть вызван при помощи кнопки Настройка справочника
404
автоматических операций в верхней части диалогового окна
обработки.
В области Группы автоматических операций отображаются все те
группы справочника Автоматические операции, у которых
установлен флажок Включить в обработку.
В таблице Элементы автоматических операций отображается
состав текущей (выбранной в области Группы автоматических
операций) группы: все операции, входящие в эту группу. Для каждой
операции отображается ее наименование, а также дата и время
последнего завершения этой операции. В графе Выполнено после
окончания выполнения операции отображается имя выполнившего
эту операцию пользователя.
В поле Рабочая дата задается дата импорта. По умолчанию
устанавливается предыдущий рабочий день.
Флажок Обработать за период устанавливается в случае, если
необходимо выполнить обработку текущей группы за определенный
период. После того как этот флажок установлен, следует также задать
даты начала и окончания периода обработки.
Чтобы выполнить текущую (выбранную в области Группы
автоматических операций) группу автоматических операций,
следует нажать кнопку Выполнить. После этого начнут выполняться
все операции, входящие в текущую группу.
5.5. Обработки
405
5.5.2
Универсальная загрузка
Обработка Универсальная загрузка (Сервис —> Обработки —>
Универсальная загрузка) предназначена для автоматической
загрузки котировок акций и облигаций и других сведений из файлов
различного формата, в частности, .xls, .xml, .dbf и .txt, а также
СУБД SQL.
Если установлен флажок Формировать отчет по загрузке, то
по окончании загрузки сделок формируется отчет по загруженным
объектам.
Диалоговое окно обработки разделено на три закладки.
Начинать работу следует на закладке Настройки. Необходимо
установить переключатель Тип файла данных в положение,
соответствующее типу файла, из которого предполагается произвести
загрузку.
Файл загрузки формата .xls не должен содержать каких-либо записей,
кроме строк с данными и с наименованиями колонок.
406
Имя файла-источника не должно содержать пробелов.
В области Файл данных (источник) нужно указать путь к папке,
в которой находится этот файл, или к самому файлу. Затем следует
нажать кнопку Подключиться, расположенную в панели
инструментов формы обработки, после чего, в случае успешного
подключения, заполнить остальные реквизиты области Файл данных
(источник). Эти реквизиты рассмотрены в табл. 5-159.
Таблица 5-159. Обработка Универсальная загрузка, Закладка Настройки,
Область Файл данных (источник), Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Имя страницы
Имя страницы файла формата xls или имя файла, откуда
предполагается произвести загрузку.
Заголовок в
Этот флажок следует установить, если в первой строке
первой строке
файла содержится заголовок, и производить загрузку
данных из этой строки не следует.
Разделитель
Символ-разделитель в текстовом файле.
TAB
Этот флажок следует установить, если в файле формата txt
в качестве разделителя используется табуляция. При этом
реквизит Разделитель следует оставить незаполненным.
Первая строка №
Номер первой строки, содержащей данные.
Генерировать
Флажок имеет смысл только для файлов типа ADO txt. При
схему чтения CSV
его установке генерируется файл настроек чтения csv-
файла и записывается в каталог загрузки. Влияет на
корректность указания разделителей столбцов в файле и
типизацию значений таблицы.
Имя БД,
Реквизиты для файлов СУБД SQL.
Логин, Пароль
Не выводить
Если этот флажок установлен, то не будут отображаться
сообщение о
сообщения о том, что какой-либо реквизит объекта
ненайденной
загрузки не найден при загрузке.
ссылке
Данные сообщения могут отображаться для объекта
загрузки типа «справочник».
В области Объект загрузки (приемник) следует указать тип
загружаемых данных. Для этого надо установить один из следующих
флажков:
☞ Котировки - этот флажок устанавливается, если предполагается
загрузка котировок. При выполнении загрузки данные из файла будут
5.5. Обработки
407
записаны в регистр сведений Котировки ценных бумаг. При этом
заполнение реквизитов не требуется;
☞ Сделки - этот флажок следует установить, если нужно загрузить
биржевые сделки. Также надо указать настройки в области Биржевая
сделка (область появляется при установке данного флажка);
☞ Внебиржевые сделки - этот флажок устанавливается, если нужно
загрузить внебиржевые сделки. Также следует указать настройки
в области Внебиржевая сделка;
☞ Сделки с деривативами - этот флажок следует установить, если
нужно загрузить сделки с деривативами. После установки данного
флажка надо также указать настройки в области Операции на
срочном рынке;
☞ Поручение на сделку - этот флажок устанавливается, если нужно
загрузить поручения на сделку. После установки данного флажка
следует также указать настройки в области Поручение клиента.
Также при неоходимости можно выбрать одно из значений
переключателя Тип объекта (при этом ни один из флажков
Котировки, Сделки и т. д. не должен быть установлен):
☛ Справочник - в эту позицию переключатель Тип объекта следует
установить, если предполагается загрузка данных в какой-либо из
справочников решения. При этом требуется указать справочник, в
который предполагается загрузка данных;
☛ Документ - в эту позицию переключатель Тип объекта следует
установить, если предполагается загрузка данных методом создания
документов в информационной базе (кроме документов Поручение
на сделку, поскольку для этого предусмотрен специальный режим
загрузки). При этом требуется указать вид документа для загрузки;
☛ Периодические сведения - в эту позицию переключатель Тип
объекта следует установить, если предполагается загрузка данных
в какой-либо из регистров сведений решения (кроме регистра
сведений Котировки ценных бумаг, поскольку для этого
предусмотрен специальный режим загрузки). При этом требуется
указать регистр сведений, в который предполагается загрузка
данных.
Может также потребоваться заполнить реквизиты в правой части
области Объект загрузки (приемник), рассмотрено далее.
Настройки для загрузки сделок
В этом пункте описан порядок заполнения реквизитов, находящихся в
правой части области Объект загрузки (приемник), для объектов
загрузки Сделки, Внебиржевые сделки и Сделки с деривативами.
408
☞ На закладке Общие правила следует указать наборы символов,
которыми в файле обозначаются:
☛ операции покупки (например, «B» или «Покупка») и продажи
(например, «S» или «Продажа»);
☛ тип деятельности, в рамках которого проведена операция;
☛ режим торгов РЕПО, РПС, Т+2.
Также на этой закладке расположены следующие флажки:
☛ Не используется идентификатор загрузки - если этот флажок
установлен, то не используется идентификатор загрузки сделок.
Данный идентификатор необходим для предотвращения задвоения
загруженных документов;
☛ Использовать транзакцию - если этот флажок установлен, то
загрузка происходит при включенной транзакции в количестве
сделок, указанных в поле Шаг транзакции. Если данный флажок
не установлен, то в поле Шаг транзакции указывается количество
сделок, по окончании загрузки которых начатая транзакция
фиксируется;
☛ Рассчитывать вариационную маржу - этот флажок используется
только при загрузке сделок с деривативами. Если он установлен, то
в операциях на срочном рынке рассчитывается вариационная
маржа;
☛ Дополнительный идентификатор - дополнительный
идентификатор для загрузки объектов;
☛ Вкл. режим сверки - данный флажок предназначен для включения
режима сверки. Если этот флажок установлен, то данные
не загружаются, а только сверяются с ранее загруженными
сделками. По окончании загрузки с режимом сверки открывается
отчет, анализирующий отличия ранее загруженных сделок
со сделками в текущем файле загрузки;
☛ Рассчитывать сумму документа - данный флажок используется,
если необходимо рассчитывать сумму сделок при загрузке:
например, если в источнике указаны только количество и цена;
☛ Способ заполнения цены - указывается один из вариантов:
- заполнять цену % — для облигаций вместо цены будет заполняться
5.5. Обработки
409
цена %,
- заполнять цену — предполагается что цена в файле выражена не в
процентах, а в денежных единицах,
- по умолчанию — старый алгоритм для совместимости.
☞ На закладке Настройки РЕПО расположен флажок Части сделки РЕПО
в разных строках. Этот флажок следует установить, если используется
формат загрузки отчетов Внешторгбанка.
При помощи соответствующих флажков можно задать:
☛ Символ определения первой части РЕПО будет также использоваться
для второй части РЕПО;
☛ Время исполнения сделки РЕПО будет таким же, как и у самой сделки.
В области Вариант 2 в поле Номер колонки РЕПО указывается номер
колонки загружаемого файла, в которой содержится идентификатор
сделки РЕПО.
В остальных полях области Вариант 2 указывается идентификатор
РЕПО Продажа 1 часть, РЕПО Покупка 1 часть, РЕПО Продажа 2 часть,
РЕПО Покупка 2 часть.
☞ На закладке Заполнение/проведение следует указать порядок
заполнения и проведения документов при загрузке данных.
410
Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-160.
Таблица 5-160. Обработка Универсальная загрузка, Закладка Заполнение/
Проведение, Реквизиты
Реквизит
Значение
Проводить
Если этот флажок установлен, созданные при загрузке
документы
документы Сделка будут автоматически проведены.
Найденный
Если этот переключатель установлен в положение
документ
Пропускать, ранее созданные документы при загрузке
Пропускать/
данных будут оставляться без изменения.
Перезаполнять
Если этот переключатель установлен в положение
Перезаполнять, ранее созданные документы будут
перезаполняться в соответствии с загружаемыми
данными.
Данный переключатель может быть использован только
при использовании идентификатора загрузки.
Создавать
Если этот флажок установлен, то создаются подчиненные
подчиненные
документы Оплата и Перерегистрация на основании
документы
биржевой сделки с режимами торгов РЕПО или РПС, а
также на основании внебиржевой сделки.
Проводить
Если этот флажок установлен, то созданные подчиненные
подчиненные
документы проводятся. Если флажок снят, то такие
документы
документы записываются без проведения.
Режим
При установке этого флажка будут исполнены
исполнения
подчиненные документы.
подчиненных
документов
Анализ ошибок
Если этот флажок установлен, то перед загрузкой
перед загрузкой
происходит предварительная проверка на нахождения
ссылочных реквизитов (справочников и документов)
приемника. Если что-либо не будет найдено, об этом будет
выдано соответствующее предупредительное сообщение.
Сортировать
Если этот флажок установлен, документы будут
документы по
загружаться в хронологическом порядке (по дате). Если
дате
этот флажок снят, порядок загружаемых документов будет
аналогичен их порядку в файле-источнике.
Группировать
Если этот флажок установлен, то при загрузке поручений
поручения за
все поручения в пределах дня группируются в одно
день
поручение, на основании которого создаются сделки.
5.5. Обработки
411
Таблица 5-160. Обработка Универсальная загрузка, Закладка Заполнение/
Проведение, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Значение
Включить режим
Если этот флажок установлен, то найденные объекты при
«дозаполнения»
загрузке дозаполняются. Дозаполнение происходит
только у незаполненных реквизитов объекта-приемника;
заполненные ранее реквизиты пропускаются. Иначе
говоря, заполняются только те реквизиты объекта,
которые не заполнены у объекта-приемника и заполнены
в файле-источнике.
Рассчитывать
Если этот флажок установлен, то рассчитываются суммы
сумму комиссии,
тех комиссий, которые оказались незаполненными после
если она не
загрузки.
заполнена
Неполные лоты в
Этот флажок устанавливается, если в загружаемом файле
штуках
указаны неполные лоты в штуках.
Информация о
Этот флажок следует установить, если количество в
сделках в лотах
файле-источнике прописано не в штуках, а в лотах.
Если этот флажок установлен, то количество ценных бумаг
в сделках будет равным количеству в файле-источнике,
умноженному на соответствующий реквизит ценной
бумаги Количество в лоте.
Цена в пунктах
Флажок устанавливается, если в загружаемом файле цена
указана в пунктах.
Символ
В этом поле указывается символ определения отложенных
определения
расчетов первой части РЕПО.
отложенных
расчетов первой
части РЕПО
Формула
В этом поле указывается формула заполнения
заполнения
комментария.
комментария
412
☞ На закладке Банковские счета следует указать счета и депозитарии,
используемые при движениях в зависимости от вида деятельности.
☞ На закладке Прочие комиссии вводятся комиссии, отсутствующие
в файле-источнике. По окончании загрузки данные комиссии
заполняются в сделки и рассчитываются по правилам, указанным
в справочнике Комиссии для данных комиссий.
☞ На закладке Сроки оплат комиссий при необходимости можно
указать сроки оплат комиссий в разрезе режимов торгов.
В зависимости от установленных значений в таблице, на основании
сделок РЕПО/РПС вводится отдельный подчиненный документ Оплата
для оплаты комиссий с соответствующей датой (дата документа плюс
указаный срок оплаты комиссий).
Большое спасибо!
Ваше мнение очень важно для нас.
Нет комментариевНе стесняйтесь поделиться с нами вашим ценным мнением.
Текст