1С-Рарус: Бэк-офис, редакция 5. Руководство пользователя (на платформе 1С:Предприятие 8, 2018 год) — часть 6
256
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-64.
Документ Перерегистрация векселей, Закладка Основные,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Клиент
Клиент, в интересах которого совершается данная сделка.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор, в рамках которого совершается данная сделка.
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Реквизиты, расположенные на закладке Основные документа
Перерегистрация векселей, заполняются автоматически при выборе
значения реквизита Документ.
В табличной части Векселя содержится список векселей,
участвующих в сделке. Графы этой табличной части рассмотрены
в табл. 5-65.
Таблица 5-65.
Документ Перерегистрация векселей, Закладка Основные,
Табличная часть Векселя, Графы
Графа
Содержимое
Вексель
Вексель, участвующий в сделке. Выбирается из справочника
Ценные бумаги.
Тип ЦБ
Устанавливается автоматически в соответствии с выбранной
ценной бумагой.
Цена
Цена векселя.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Номер
Номер векселя.
Номинал
Номинал векселя.
Вид
Вид векселя. Возможные значения - Дисконтный,
Процентный, Процентно-дисконтный.
Табличная часть Векселя заполняется автоматически при выборе
значения реквизита Документ, но может быть отредактирована
вручную с помощью панель инструментов, расположенной над
табличной частью.
5.3. Документы
257
☞ Затраты. На этой закладке расположена Таблица комиссий, которые
начисляются при совешении операции, а также из справочника
Валюты выбирается Валюта комиссий по умолчанию.
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по сделке.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
5.3.13
Оплата векселей
Документ Оплата векселей (Документы> Операции с векселями>
Оплата векселей) предназначен для регистрации оплаты по сделкам
с векселями. Документ вводится на основании документов Операции
с векселями и Погашение векселей.
258
Описание объектов Типового решения
В верхней части документа расположен флажок Оплачено
полностью. Если этот флажок установлен, сделка считается
оплаченной полностью, при этом выполняется расчет курсовых
разниц, если валюта сделки или валюта расчетов по сделке не
совпадает с валютой, указанной в константе Валюта
регламентированного учета (подробнее о константах см. главу 5.1,
«Константы» на стр. 113).
В текстовом поле Подтверждающий (первичный) документ,
расположенном в нижней части документа, пользователь указывает,
на основании какого документа сформирован данный документ.
Документ Оплата векселей разделен на закладки:
☞ Основные. Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-66.
Таблица 5-66.
Документ Оплата векселей, Закладка Основные, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, от лица которой совершается сделка.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности
совершается операция.
Банковский счет Банковский счет для денежных расчетов по сделке.
Валюта
Валюта сделки.
5.3. Документы
259
Таблица 5-66.
Документ Оплата векселей, Закладка Основные, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Сделка
Документ, содержащий сведения о сделке, к которой
относится данная операция.
Клиент
Клиент, в интересах которого совершается данная сделка.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор, в рамках которого совершается данная сделка.
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Валюта
Валюта расчетов по сделке.
расчетов
Экспортировать
Данный флажок устанавливается, если эта операция
операцию
должна быть экспортирована в базу обмена.
Реквизиты, расположенные на закладке Основные документа Оплата
векселей, заполняются автоматически при выборе значения
реквизита Сделка.
В табличной части Векселя содержится список векселей, подлежащих
оплате по сделке. Графы этой табличной части рассмотрены
в табл. 5-67.
Таблица 5-67.
Документ Оплата векселей, Закладка Основные, Табличная
часть Векселя, Графы
Графа
Содержимое
Вексель
Вексель, участвующий в сделке. Выбирается из справочника
Ценные бумаги.
Цена
Цена векселя.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Номер
Номер векселя.
Номинал
Номинал векселя.
Вид
Вид векселя. Возможные значения - Дисконтный,
Процентный, Процентно-дисконтный.
Сумма
Сумма сделки по данному векселю.
Зачет векселя
Вексель, принимаемый в зачет оплаты по сделке.
Выбирается из справочника Ценные бумаги.
На сумму
Сумма, в зачет которой принимается вексель, указанный в
реквизите Зачет векселя.
260
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-67.
Документ Оплата векселей, Закладка Основные, Табличная
часть Векселя, Графы (продолжение)
Графа
Содержимое
Место хранения
Значение справочника Места хранения.
зачитываемого
векселя
Табличная часть Векселя заполняется автоматически при выборе
значения реквизита Сделка, но может быть отредактирована
вручную с помощью панели инструментов над данной табличной
частью.
☞ Затраты. Реквизиты, расположенные на этой закладке, рассмотрены
в табл. 5-68.
Таблица 5-68.
Документ Оплата векселей, Закладка Затраты, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Валюта комиссий Валюта комиссий по умолчанию. Выбирается из
справочника Валюты.
Банковский счет
Банковский счет для денежных расчетов по комиссиям.
комиссий
Выбирается из справочника Банковские счета.
На закладке Затраты расположена Таблица комиссий, которые
начисляются при совешении операции.
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по сделке.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
5.3. Документы
261
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
5.3.14
Погашение векселей
Документ Погашение векселей (Документы> Операции с
векселями> Погашение векселей) предназначен для ввода в
информационную базу сведений о погашении векселей.
В верхней части документа расположен флажок Новация, который
следует установить, если документом необходимо отразить операцию
новации.
Документ Погашение векселей разделен на закладки:
☞ Основные. Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-69.
Таблица 5-69.
Документ Погашение векселей, Закладка Основные,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой совершается
деятельности
операция: Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Место
Место хранения погашаемых векселей. Выбирается из
хранения
справочника Места хранения.
262
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-69.
Документ Погашение векселей, Закладка Основные,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Банковский
Банковский счет для денежных расчетов по операции.
счет
Выбирается из справочника Банковские счета.
Валюта
Валюта, в которой совершается операция. Выбирается из
сделки
справочника Валюты.
Место
Выбирается из справочника Место совершения сделки.
совершения
При этом следует выбрать предопределённый элемент
сделки
«Внебиржевой рынок» или другую внебиржевую площадку.
Режим торгов
Режим торгов при совершении операции. Выбирается из
справочника Режимы торгов.
Клиент
Клиент, в интересах которого совершается данная операция.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор, в рамках которого совершается операция.
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Валюта
Валюта расчетов по операции. Выбирается из справочника
расчетов
Валюты.
На закладке Основные расположена табличная часть Векселя,
содержащая список погашаемых векселей. Графы этой табличной
части рассмотрены в табл. 5-70.
Таблица 5-70.
Документ Погашение векселей, Закладка Основные,
Табличная часть Векселя, Графы
Графа
Содержимое
Вексель
Погашаемый вексель. Выбирается из справочника Ценные
бумаги.
Тип ЦБ
Устанавливается автоматически в соответствии с выбранной
ценной бумагой.
Сумма
Сумма погашения.
Сумма
Сумма процентов по векселю. Расчет выполняется
процентов
одновременно для всех позиций в таблице по нажатию
кнопки Рассчитать проценты.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Номер
Номер векселя.
Номинал
Номинал векселя.
5.3. Документы
263
Таблица 5-70.
Документ Погашение векселей, Закладка Основные,
Табличная часть Векселя, Графы (продолжение)
Графа
Содержимое
Вид
Вид векселя. Возможные значения - Дисконтный,
Процентный, Процентно-дисконтный.
Погашение
Вексель, с помощью которого производится новация.
векселем
Выбирается из справочника Ценные бумаги. Реквизит
отобажается только если установлен флажок Новация.
☞ Затраты. Реквизиты, расположенные на этой закладке, рассмотрены
в табл. 5-71.
Таблица 5-71.
Документ Погашение векселей, Закладка Затраты, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Валюта
Валюта комиссий по умолчанию. Выбирается из справочника
комиссий
Валюты.
Банковский
Банковский счет для денежных расчетов по комиссиям.
счет комиссий Выбирается из справочника Банковские счета.
Сторонний
Участвующий в совершении операции сторонний брокер.
брокер
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
На закладке Затраты расположена Таблица комиссий, которые
начисляются при совершении операции. Для редактирования этой
таблицы над ней размещена панель инструментов.
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по сделке.
264
Описание объектов Типового решения
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
В поле Сторона, не исполнившая обязательства указывается одно
из значений, которое выбирается из перечня: Контрагент по сделке,
Третья сторона и др.
5.3.15
Операции на валютном рынке
Документ Операция на валютном рынке (Документы> Валютный
рынок) предназначен для отражения операций на валютном рынке.
По нажатию кнопки Изменить условия сделки, расположенной в
верхней части документа, сохраняются текущие условия сделки для
хранения в архиве. Архив условий сделки можно посмотреть
Документы> Сведения о предыдущих условиях сделки.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-72.
5.3. Документы
265
Таблица 5-72.
Документ Операция на валютном рынке, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, обслуживающая клиента (значение
справочника Организации).
Тип деятельности Тип деятельности операции, которую необходимо
исполнить: Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Место совершения Значение справочника Место совершения сделки.
Поручение
Документ Поручение клиента на операцию на
валютном рынке.
Комментарий
Поле для ввода произвольного комментария. Поле
расположено в нижней части документа.
Документ-
В данном текстовом поле указывается документ,
основание
являющийся основанием для выполнения данной
заключения сделки операции. Поле расположено в нижней части
документа.
Документ Операция на валютном рынке разделен на закладки:
☞ Данные операции. Реквизиты этой закладки рассмотрены
в табл. 5-73.
Таблица 5-73.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Данные
операции, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Клиент
Клиент, который совершил операцию на валютном рынке.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор с
Договор, в рамках которого совершается операция.
клиентом
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Тип операции
Указывается тип операции: Покупка или Продажа.
Вид договора
Значение справочника Виды договоров по сделке.
Количество
Количество валюты.
Количество
Этот флажок необходимо установить, если количество указано
в лотах
в лотах. Пересчет лот в количество будет выполнен при
проведении документа.
Валютная
Валютная пара инструмента валютного рынка. Значение
пара
справочника Инструменты валютного рынка (см. 5.2.6
«Инструменты валютного рынка» на стр. 147).
266
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-73.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Данные
операции, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Курс
Указывется курс операции на валютном рынке.
Объем
Указывается объем операции на валютном рынке в валюте
расчетов.
☞ Расчеты по операции.
Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-74.
Таблица 5-74.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Расчеты по
операции, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Дата клиринга Дата исполнения операции на валютном рынке.
Банковский
Указывается банковский счет, на котором должны быть
счет
отражены движения валюты. Значение справочника
Банковские счета.
Банковский
Указывается банковский счет, на котором должны быть
счет расчетов
отражены суммы расчетов по операции.
Контрагент
Котрагент по сделке. Значение справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагента
контрагентов.
Сторонний
Участвующий в совершении сделки сторонний брокер.
брокер
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор, на основании которого сторонний брокер участвует
брокера
в сделке. Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
5.3. Документы
267
Таблица 5-74.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Расчеты по
операции, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Сторона, не
Значение выбирается из перечня: Контрагент по сделке,
исполнившая
Третья сторона и др.
обязательства
☞ Затраты. Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-75.
Таблица 5-75.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Затраты,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Банковский
Банковский счет получателя комиссионных сумм при
счет
переводе денежных средств на валютном рынке. Значение
справочника Банковские счета.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
В табличной части закладки Затраты перечисляются комиссии,
которые подлежат оплате по операции на валютном рынке,
с указанием валюты, суммы комиссии и банковского счета. Для
комиссий может быть установлен признак Переводить на счет
зачислений.
268
Описание объектов Типового решения
☞ Закладка Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по операции.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись о сделке (операции) внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
Также на этой закладке можно указать в качестве кого выступает
организация (проф.участник) в данной сделке: в качестве Брокера от
имени клиента и за счет клиента, Управляющего и др.
Также указывается сотрудник, заключивший сделку (значение
справочника Физические лица).
В поле Условие совершения сделки выбирается один из вариантов:
Отминительное или Отлагательное.
Поле Номер сделки содержит номер сделки из реестра сделок,
заключенных на организованных торгах (на бирже).
☞ Своп. Данная закладка доступна, только если выбрана валютная пара с
типом СВОП.
Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-76.
Таблица 5-76.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Своп,
Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Дата клиринга своп Дата исполнения второй части СВОП.
Первая часть
Указывается ссылка на первую часть сделки СВОП.
5.3. Документы
269
Таблица 5-76.
Документ Операция на валютном рынке, Закладка Своп,
Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Количество
Указывается количество валюты по второй части
сделки СВОП.
Курс
Указывается курс второй части сделки СВОП.
Объем
Указывается объем второй части сделки СВОП.
5.3.16
Исполнение операции на валютном рынке
Документ Исполнение операции на валютном рынке
(Документы> Валютный рынок) предназначен для исполнения
операций на валютном рынке.
Реквизиты документа рассмотрены в табл. 5-77.
Таблица 5-77.
Документ Операция на валютном рынке, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Номер, Дата
Номер и дата создания документа.
Организация
Организация, обслуживающая клиента (значение
справочника Организации).
Тип деятельности Тип деятельности операции, которую необходимо
исполнить: Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Документ-
Операция на валютном рынке, которую необходимо
основание
исполнить.
Операция не
Этот флажок необходимо установить, если запись об
подтверждена
исполнении операции внесена до получения
подтверждающего документа, на основании которого она
вносится в информационную базу. После получения
подтверждающего документа флажок следует снять.
270
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-77.
Документ Операция на валютном рынке, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Комментарий
Поле для ввода произвольного комментария.
5.3.17
Вариационная маржа
Документ Вариационная маржа (Документы> Валютный рынок)
предназначен для расчета вариационной маржи по инструментам
валютного рынка с типом Своп.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-78.
Таблица 5-78.
Документ Вариационная маржа, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Номер, Дата
Номер и дата создания документа.
Организация
Организация, обслуживающая клиента (значение
справочника Организации).
Тип деятельности Тип деятельности операции, которую необходимо
исполнить: Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Банковский счет Банковский счет, по которому должны пройти расчеты по
вариационной марже. Выбирается из справочника
Банковские счета.
5.3. Документы
271
Таблица 5-78.
Документ Вариационная маржа, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Операция не
Этот флажок необходимо установить, если запись об
подтверждена
операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в
информационную базу. После получения
подтверждающего документа флажок следует снять.
Комментарий
Поле для ввода произвольного комментария.
Графы табличной части документа рассмотрены в табл. 5-79.
Таблица 5-79.
Документ Вариационная маржа, Графы
Графа
Содержимое
Операция
Операция на валютной рынке, по которой необходимо
выполнить расчет вариационной маржи (поле заполнено в
том случае, когда были операции на валютном рынке).
Клиент
Клиент, совершивший операцию на срочном рынке.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор с
Договор с клиентом, совершившим операцию на срочном
клиентом
рынке. Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Инструмент
Валютной пара, по которой необходимо выполнить расчет
вариационной маржи. Значение справочника
Инструменты валютного рынка (см. 5.2.6 «Инструменты
валютного рынка» на стр. 147).
Банковский счет
Банковский счет, по которому должны пройти расчеты по
вариационной марже. Выбирается из справочника
Банковские счета.
Количество
Количество валюты.
Курс вчера
Курсы валюты за предыдущий рабочий день.
Курс сегодня
Курсы валюты за текущий рабочий день.
Маржа
Вариационная маржа по инструменту.
Формула расчета вариационной маржи:
Маржа = Количество Валюты * (Курс сегодня - Курс вчера).
272
Описание объектов Типового решения
5.3.18
Операции с денежными средствами
Документ Операции с денежными средствами (Документы>
Операции с ДС > Операции с денежными средствами)
предназначен для ввода в информационую базу сведений о движении
денежных средств, а также для ввода сведений об остатках денежных
средств при вводе информационной базы в эксплуатацию.
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производятся операции с денежными средствами.
Кнопка Зарегистрировать контролируемую операцию,
расположенная в верхней части документа, предназначена для
«ручной» регистрации операций для контроля. Регистрацию
операции можно отменить по кнопке Отменить регистрацию
контролируемой операции (отмена возможна в том случае, если
регистрация операции не была автоматической).
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-80.
Таблица 5-80.
Документ Операции с денежными средствами, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
ИД
Идентификатор загрузки.
5.3. Документы
273
Таблица 5-80.
Документ Операции с денежными средствами, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип операции
Тип операции с денежными средствами. Возможные
значения: Ввод, Вывод или Ввод остатков.
Тип деятельности
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
совершаются операции. Возможные значения:
Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Клиент
Клиент, в интересах которого совершается данная
операция. Выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор
Договор в рамках которого совершается данная
операция. Выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Поручение
Документ Поручение клиента, на основании которого
совершается данная операция.
Операция выплаты
Устанавливается для операции выплаты НДФЛ.
НДФЛ
Растянута во
Если данный флажок установлен, то в документе
времени
добавляется закладка Расчеты по операции, на
которой надо указать плановую и фактическую дату
оплаты. Также на заклдаке Расчеты по операции
можно включить использование статуса оплаты.
Статья ДДС
Указывается статья движения денежных средств
(значение справочника Статьи движения денежных
средств).
Не влияет на расчет
Признак, что данная операция не влияет на расчет
доходности
доходности.
Подтверждающий
Текстовое поле, в котором пользователь указывает, на
(первичный)
основании какого документа совершается эта операция
документ
с денежными средствами. Поле расположено в нижней
части документа.
Документ Операции с денежными средствами содержит
следующие закладки:
☞ Денежные средства. На данной закладке расположена табличная
часть, графы которой рассмотрены в табл. 5-81. Наличие граф зависит
от типа операции.
274
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-81.
Документ Операции с денежными средствами, Табличная
часть Денежные средства, Графы
Графа
Содержимое
Банковский счет Банковский счет для денежных расчетов по данной
операции. Выбирается из справочника Банковские счета.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Сумма
Сумма операции.
Ставка НДФЛ
Ставка НДФЛ.
НДФЛ
Налог на доход физических лиц. Рассчитывается при
выводе денежных средств, по нажатию кнопки Рассчитать
НДФЛ командной панели.
Сумма вывода Сумма выводимых денежных средств.
Кнопка Рассчитать комиссию командной панели закладки
Денежные средства доступна, если тип деятельности выбран
Доверительное управление. Предназначена для рассчета комиссии
доверительного управляющего, если такая взимается с клиента.
☞ Комиссии. На данной закладке отображаются комиссии по данной
операции.
Табличная часть Комиссии заполняется автоматически нажатием
кнопки Рассчитать комиссию командной панели списка денежных
средств на закладке Денежные средства.
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по операции.
5.3.
Документы
275
В поле Статус отображается статус документа (Создан, Завершен,
Отменен). При проведении документа выполняется контроль статуса
(при статусе Отменен проведение запрещено).
На закладке указывается банковский счет для расчетов по операции
(выбирается из справочника Банковские счета).
Контроль рисков, Проверено — значения контролируются при
проведении документа пользователем с установленной ролью Только
проведение (правило двойной руки).
Если установлен флажок Не учитывать НДФЛ, то документ не будет
формировать движения по регистрам НДФЛ.
При установке флажка Выплата НДФЛ по дивидендам по данной
операции будет выполняться выплата НДФЛ по дивидендам.
При установленном флажке Использовать категорию дохода
“Дивиденды” при проведении документа по выплате НДФЛ будет
использована категория дохода Дивиденды.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
☞ Возврат ДС. На данной закладке указывается документ, являющийся
основанием для возврата денежных средств.
5.3.19
Перевод денежных средств
Документ Перевод денежных средств (Документы > Операции с
ДС > Перевод денежных средств) предназначен для отражения в
учете переводов денежных средств между счетами. Также документом
могут быть отражены межпортфельные переводы и переводы
денежных средств между клиентами.
276
Описание объектов Типового решения
Кнопка Зарегистрировать контролируемую операцию,
расположенная в верхней части документа, предназначена для
«ручной» регистрации операций для контроля. Регистрацию
операции можно отменить по кнопке Отменить регистрацию
контролируемой операции (отмена возможна в том случае, если
регистрация операции не была автоматической).
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производятся операции с денежными средствами.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-82.
Таблица 5-82.
Документ Перевод денежных средств, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой совершается
деятельности
операция. Возможные значения: Дилерская, Брокерская,
Доверительная.
5.3. Документы
277
Таблица 5-82.
Документ Перевод денежных средств, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Поручение
Документ Поручение клиента, на основании которого
совершается операция.
Ид. загрузки Идентификатор загрузки.
На закладке Операция перевода находятся области Источник и
Приемник, которые содержат реквизиты для списания и поступления
денежных средств по операции. Реквизиты в этих областях идентичны
и рассмотрены в табл. 5-83.
Таблица 5-83.
Документ Перевод денежных средств, области Источник/
Приемник, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Банковский
Банковский счет, с которого списываются и на который
счет
поступают денежные средства по данной операции.
Выбирается из справочника Банковские счета.
Клиент
Клиент, с лицевого счета которого списываются и на лицевой
счет которого поступают денежные средства по данной
операции. Выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор с
Договор в рамках которого списываются и поступают
клиентом
денежные средства по данной операции. Выбирается из
справочника Договоры клиентов/контрагентов.
Счет ВУ
Счет ВУ, с которого списываются и на который поступают
денежные средства по данной операции. Выбирается из
справочника Счета внутреннего учета.
Раздел учета
Раздел учета, с которого списываются и на который
поступают денежные средства по данной операции.
Выбирается из справочника Разделы учета.
Сумма
Сумма, подлежащая переводу. При этом следует из
Валюта
справочника Валюты выбрать валюту этой суммы и указать
Курс
курс выбранной валюты.
Статья ДДС
Статья движения денежных средств, с которой списываются и
на которую поступают денежные средства по данной
операции.
Не влияет на
Признак, что данная операция не влияет на расчет
расчет
доходности.
доходности
278
Описание объектов Типового решения
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по операции.
В поле Статус отображается статус документа (Создан, Завершен,
Отменен). При проведении документа выполняется контроль статуса
(при статусе Отменен проведение запрещено).
Контроль рисков, Проверено — значения контролируются при
проведении документа пользователем с установленной ролью Только
проведение (правило двойной руки).
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
5.3.20
Операции с ценными бумагами
Документ Операции с ценными бумагами (Документы>
Операции с ЦБ > Операции с ценными бумагами) предназначен
для отражения ввода, вывода ценных бумаг, а также ввода остатков по
ценным бумагам. Документом могут быть также введены
задолженности по ценным бумагам.
5.3. Документы
279
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производятся операции с денежными средствами.
Реквизиты диалоговой части документа Операции с ценными
бумагами рассмотрены в табл. 5-84.
Таблица 5-84.
Документ Операции с ценными бумагами, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Валюта
Валюта, в которой совершается операция. Выбирается из
справочника Валюты.
Организация Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип операции Тип операции с денежными средствами. Возможные значения:
Ввод, Вывод или Ввод остатков.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности
совершаются операции. Возможные значения: Дилерская,
Брокерская, Доверительная.
Депозитарий Депозитарий, в котором хранятся ценные бумаги,
участвующие в данной операции. Выбирается из справочника
Места хранения.
Инвестиции В этом поле указывается категория срочности инвестиций
(Краткосрочные, Долгосрочные).
280
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-84.
Документ Операции с ценными бумагами, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Поручение
Документ Поручение клиента, на основании которого
совершается данная операция.
Клиент
Клиент, в интересах которого совершается данная операция.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор, в рамках которого совершается данная операция.
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
На закладке Ценные бумаги расположена табличная часть, графы
которой рассмотрены в табл. 5-85.
Таблица 5-85.
Документ Операции с ценными бумагами, Табличная часть
Ценные бумаги, Графы
Графа
Содержимое
Ценная бумага
Ценная бумага, по которой совершается операция.
Выбирается из справочника Ценные бумаги.
Тип ЦБ
Устанавливается автоматически в соответствии с
выбранной ценной бумагой.
Количество
Количество ценных бумаг данного вида, участвующих в
операции.
Цена
Цена одной ценной бумаги данного вида.
Сумма
Сумма операции.
Счет ВУ
Значение справочника Счета внутреннего учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Уплаченный НКД Накопленный купонный доход, уплаченный при покупке
облигаций данного вида, но не списанный.
Затраты
Затраты, понесенные при покупке ценных бумаг данного
вида, но не списанные.
☞ Комиссии. На этой закладке находится список взимаемых с клиента
комиссий по данной операции ввода/вывода.
5.3. Документы
281
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по операции.
В поле Статус отображается статус документа (Создан, Завершен,
Отменен). При проведении документа выполняется контроль статуса
(при статусе Отменен проведение запрещено).
Контроль рисков, Проверено — значения контролируются при
проведении документа пользователем с установленной ролью Только
проведение (правило двойной руки).
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
5.3.21
Перевод ценных бумаг
Документ Перевод ценных бумаг (Документы> Операции с ЦБ >
Перевод ценных бумаг) предназначен для отражения в учете
операций по переводу ценных бумаг между местами хранения и
клиентами. Также документ может быть использован для регистрации
межпортфельных переводов.
282
Описание объектов Типового решения
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производятся операции с денежными средствами.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-86.
Таблица 5-86.
Документ Перевод ценных бумаг, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип деятельности Тип деятельности предприятия, в рамках которой
совершаются операции. Возможные значения:
Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Поручение
Документ Поручение клиента, на основании которого
совершается данная операция.
В документе Перевод ценных бумаг находятся области Источник и
Приемник, которые содержат реквизиты для перевода ценных бумаг.
Реквизиты в этих областях идентичны и рассмотрены в табл. 5-87.
5.3. Документы
283
Таблица 5-87.
Документ Перевод ценных бумаг, области Источник/
Приемник, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Депозитарий Депозитарий, с которого списываются и в который поступают
ценные бумаги, участвующие в данной операции. Выбирается
из справочника Места хранения.
Клиент
Клиент, со счета депо которого списываются и на счет депо
которого поступают ценные бумаги по данной операции.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор с
Договор, в рамках которого списываются и поступают ценные
клиентом
бумаги по данной операции. Выбирается из справочника
Договоры клиентов/контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
☞ Ценные бумаги. Табличная часть закладки Ценные бумаги
содержит список ценных бумаг, по которым совершается операция. Для
редактирования этой таблицы над ней размещена панель
инструментов.
☞ Дополнительные сведения. На данной закладке вводится
произвольный текст дополнительной информации по операции.
В поле Статус отображается статус документа (Создан, Завершен,
Отменен). При проведении документа выполняется контроль статуса
(при статусе Отменен проведение запрещено).
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
Контроль рисков, Проверено — значения контролируются при
проведении документа пользователем с установленной ролью Только
проведение (правило двойной руки).
284
Описание объектов Типового решения
5.3.22
Штрафные санкции
Документ Штрафные санкции (Документы>Прочие документы>
Штрафные санкции) предназначен для отражения в учете
денежных взысканий с организаций, клиентов и контрагентов.
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа взыскиваются штрафные санкции.
Реквизиты диалоговой части документа Штрафные санкции
рассмотрены в табл. 5-88.
Таблица 5-88.
Документ Штрафные санкции, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип операции Тип операции с денежными средствами. Возможные
значения: Ввод или Вывод.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности
накладываются штрафные санкции. Возможные значения:
Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Валюта
Валюта, в которой накладываются штрафные санкции.
Выбирается из справочника Валюты.
Клиент
Клиент, на которого накладываются штрафные санкции.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
5.3. Документы
285
Таблица 5-88.
Документ Штрафные санкции, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Договор
Договор в рамках которого накладываются штрафные
санкции. Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Графы табличной части закладки Денежные средства рассмотрены
в табл. 5-89.
Таблица 5-89.
Документ Штрафные санкции, Табличная часть Денежные
средства, Графы
Графа
Содержимое
Банковский
Банковский счет для денежных расчетов по данной санкции.
счет
Выбирается из справочника Банковские счета.
Сумма
Сумма санкции.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
5.3.23
Начисление дивидендов
Документ Начисление дивидендов (Документы —> Дивиденды
—> Начисление дивидендов) предназначен для ввода
в информационную базу данных о дивидендах, полученных
организацией и ее клиентами.
286
Описание объектов Типового решения
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производится начисление дивидендов.
В поле Дополнительные сведения можно ввести произвольный
текст комментария.
Реквизиты документа Начисление дивидендов рассмотрены
в табл. 5-90.
Таблица 5-90.
Документ Начисление дивидендов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, по которой происходит начисление
дивидендов. Выбирается из справочника Организации.
Контрагент
Эмитент ценной бумаги, по которой начислены дивиденды.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор с эмитентом, начислившим дивиденды. Выбирается
из справочника Договоры клиентов/контрагентов.
Депозитарий
Депозитарий, в котором хранятся ценные бумаги, по
которым начислены дивиденды. Выбирается из
справочника Места хранения.
5.3. Документы
287
Таблица 5-90.
Документ Начисление дивидендов, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности, по которому начисляется дивиденд.
деятельности
Возможные значения: Дилерская, Брокерская,
Доверительная.
Дата закрытия
Дата, на которую берутся остатки по ценным бумагам для
реестра
начисления дивидендов.
Ценная бумага
Ценная бумага, по которой начислены дивиденды.
Выбирается из справочника Ценные бумаги.
Дивиденд
Сумма дивиденда на одну акцию.
Валюта
Валюта дивиденда. Выбирается из справочника Валюты.
Д1
Общая сумма дивидендов, подлежащая распределению
российской организацией в пользу всех получателей.
Д2
Общая сумма дивидендов, полученных российской
организацией в текущем отчетном (налоговом) периоде и
предыдущих отчетных (налоговых) периодах (за исключе-
нием дивидендов, указанных в подпункте 1 пункта 3 статьи
284 НК РФ).
Операция не
Этот флажок необходимо установить, если запись об
подтверждена
операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в
информационную базу. После получения
подтверждающего документа флажок следует снять.
Налог включать
При установке этого флажка будет начислена сумма
в сумму
дивидендов, включающая сумму налога.
Табличная часть Дивиденды может быть заполнена как вручную, так
и при помощи кнопки Заполнить. Графы этой табличной части
рассмотрены в табл. 5-91.
Таблица 5-91.
Документ Начисление дивидендов, Табличная часть
Дивиденды, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Организация или клиент - держатель ценной бумаги, по
которой начислен дивиденд.
При заполнении этого
реквизита требуется
сначала указать тип
значения, а затем
выбрать значение из
справочника,
соответственно, Клиенты/Контрагенты либо
Организации.
288
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-91.
Документ Начисление дивидендов, Табличная часть
Дивиденды, Графы (продолжение)
Графа
Содержимое
Договор
Договор с клиентом, по которому начисляются дивиденды.
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Тип
Тип деятельности, по которому начисляется дивиденд.
деятельности
Возможные значения: Дилерская, Брокерская,
Доверительная.
Банковский счет
Банковский счет, через который начисляются дивиденды.
Выбирается из справочника Банковские счета.
Количество
Количество ценных бумаг у данного держателя.
Сумма общая
Сумма дивидендов, начисляемых данному держателю.
Ставка в %
Процентная ставка на начисляемые дивиденды.
Сумма за
Сумма начисленных дивидендов за минусом налога.
минусом налога
Комиссия
Комиссия с типом вознаграждения С дивидендов.
Выбирается из справочника Комиссии.
Сумма комиссии
Сумма начисленной комиссии с суммы дивидендов. Оплата
начисленной комиссии с суммы дивидендов производится
документом Оплата начисленных комиссий.
5.3.24
Оплата начисленных дивидендов
Документ Оплата начисленных дивидендов (Документы —>
Дивиденды —> Оплата начисленных дивидендов) предназначен
для отражения информации о дивидендах, полученных организацией
и ее клиентами. Документ вводится на основании документа
Начисление дивидендов (соответствующая команда выделена на
иллюстрации).
5.3. Документы
289
290
Описание объектов Типового решения
Документ Оплата начисленных дивидендов имеет следующий вид.
Реквизиты документа Оплата начисленных дивидендов
рассмотрены в табл. 5-92.
Таблица 5-92.
Документ Оплата начисленных дивидендов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, по которой происходит ввод дивидендов.
Выбирается из справочника Организации.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Тип
Тип деятельности, по которому начислен дивиденд.
деятельности
Возможные значения: Дилерская, Брокерская,
Доверительная.
Контрагент
Эмитент ценной бумаги, по которой были начислены
оплачиваемые дивиденды. Выбирается из справочника
Клиенты/Контрагенты.
Договор
Договор с эмитентом, начислившим оплачиваемые
дивиденды. Выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
5.3. Документы
291
Таблица 5-92.
Документ Оплата начисленных дивидендов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Документ-
Документ Начисление дивидендов, на основании
основание
которого производится данная оплата.
БС организации Банковский счет организации. Выбирается из справочника
Банковские счета.
Списывать у
При установке этого флажка сумма по документу будет
организации
списана со счета организации.
Использовать
Если данный флажок установлен, то будет использоваться
категорию
категория дохода “Дивиденды“ для доходов по НДФЛ.
дохода
“Дивиденды“
Операция не
Этот флажок необходимо установить, если запись об
подтверждена операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в
информационную базу. После получения
подтверждающего документа флажок следует снять.
Экспортировать
Если этот флажок установлен, то данный документ может
операцию
быть выгружен в другую базу при операции обмена.
Табличная часть Дивиденды может быть заполнена как вручную, так
и при помощи кнопки Заполнить. Графы этой табличной части
рассмотрены в табл. 5-93.
Таблица 5-93.
Документ Оплата начисленных дивидендов, Табличная часть
Дивиденды, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Организация или клиент - держатель ценной бумаги, по
которой начислен дивиденд.
При заполнении этого
реквизита требуется
сначала указать тип
значения, а затем выбрать
значение из справочника,
соответственно, Клиенты/
Контрагенты либо Организации.
Договор
Договор с клиентом, по которому начислены дивиденды.
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
292
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-93.
Документ Оплата начисленных дивидендов, Табличная часть
Дивиденды, Графы
Графа
Содержимое
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Тип
Тип деятельности, по которому начислен дивиденд.
деятельности Возможные значения: Дилерская, Брокерская,
Доверительная.
Банковский
Банковский счет, через который начислены дивиденды.
счет
Выбирается из справочника Банковские счета.
Сумма
Сумма дивидендов, начисленных данному держателю ценных
бумаг.
Кнопка Зарегистрировать контролируемую операцию,
расположенная в верхней части документа, предназначена для
«ручной» регистрации операций для контроля. Регистрацию
операции можно отменить по кнопке Отменить регистрацию
контролируемой операции (отмена возможна в том случае, если
регистрация операции не была автоматической).
5.3.25
Начисление процентов по депозитам
Документ Начисление процентов по депозитам (Документы —>
Депозиты —> Начисление процентов по депозитам) предназначен
для отражения операции начисления процентов по вкладам/
депозитам.
5.3. Документы
293
При проведении документ делает движения по регистру накопления
Денежные средства в пути по соответствующему типу деятельности.
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производится начисление процентов по вкладам/
депозитам.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-94.
Таблица 5-94.
Документ Начисление процентов по депозитам, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, по которой происходит начисление
процентов. Выбирается из справочника Организации.
Тип деятельности Тип деятельности организации. Возможные значения:
Дилерская, Брокерская, Доверительная.
На закладке Общие расположена табличная часть с начислениями
сумм процентов, причитающимся по незакрытым на дату документа
депозитам. Эта табличная часть может быть заполнена как вручную,
294
Описание объектов Типового решения
так и при помощи кнопки Заполнить. Графы табличной части
рассмотрены в табл. 5-95.
Таблица 5-95.
Документ Начисление процентов по депозитам, Табличная
часть Общие, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент организации, у которого размещен депозит.
Выбирается из справочника Клиенты/контрагенты. Поле
недоступно, если выбран тип деятельности «Дилерская».
Договор
Договор с клиентом, на основании которого совершается
с клиентом
операция. Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Банковский
Банковский счет, по которому производятся расчеты по
счет
операции. Выбирается из справочника Банковские счета.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Депозит
Размещенный в банке депозит. Выбирается из справочника
Депозиты.
Сумма
Сумма депозита на дату расчета (то есть на дату документа).
депозита
Процент
Сумма начисленых процентов с даты открытия или с даты
последнего начисления процентов по дату текущего расчета
(то есть на дату документа).
На закладке Дополнительные сведения может быть введен
произвольный текстовый комментарий.
Для отражения операции погашения банком процентов по депозиту
предназначен документ Оплата процентов по депозитам.
5.3.26
Оплата процентов по депозитам
Документ Оплата процентов по депозитам (Документы —>
Депозиты —> Оплата процентов по депозитам) предназначен для
отражения операции получения суммы начисленных процентов по
депозитам от банка. Документ вводится на основании документа
Начисление процентов по депозитам.
5.3. Документы
295
При проведении документ делает движения по регистру накопления
Денежные средства в пути по соответствующему типу деятельности
по списанию ожидаемых платежей и по регистру накопления
Денежные средства по соответствующему типу деятельности
по приходу денежных средств.
Реквизиты документа Оплата процентов по депозитам рассмотрены
в табл. 5-96.
Таблица 5-96.
Документ Оплата процентов по депозитам, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Начисление
Документ Начисление процентов по депозитам,
на основании которого был введен данный документ.
Организация
Организация, через которую совершается сделка.
Выбирается из справочника Организации.
Тип
Тип деятельности организации. Возможные значения:
деятельности
Дилерская, Брокерская, Доверительная.
На закладке Общие расположена табличная часть с оплаченными
суммами процентов, предварительно начисленными документом
Начисление процентов по депозитам. Эта табличная часть может
быть заполнена как вручную, так и при помощи кнопки Заполнить.
Графы табличной части рассмотрены в табл. 5-97.
296
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-97.
Документ Оплата процентов по депозитам, Табличная часть
Общие, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент организации, у которого размещен депозит.
Выбирается из справочника Клиенты / контрагенты. Поле
недоступно, если выбран тип деятельности «Дилерская».
Договор
Договор с клиентом, на основании которого совершается
с клиентом
операция. Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Банковский
Банковский счет, по которому производятся расчеты по
счет
операции. Выбирается из справочника Банковские счета.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Депозит
Размещенный в банке депозит. Выбирается из справочника
Депозиты.
Сумма
Сумма процентов по оплате.
На закладке Дополнительные сведения может быть введен
произвольный текстовый комментарий.
Если флажок Экспортировать операцию установлен, то данный
документ может быть выгружен в другую базу при операции обмена.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
5.3.27
Погашение облигаций, купонов
Документ Погашение облигаций, купонов (Документы —>
Погашение облигаций, купонов —> Погашение облигаций,
купонов) предназначен для отражения в учете операций погашения
накопленного купонного дохода, а также частичного и полного
5.3. Документы
297
погашения облигаций. Документом производится начисление
задолженности по оплате погашения купонов и облигаций.
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производится погашение купонов и облигаций.
В поле Дополнительные сведения можно ввести произвольный
текст комментария.
Реквизиты диалоговой части документа Погашение облигаций,
купонов рассмотрены в табл. 5-98.
Таблица 5-98.
Документ Погашение облигаций, купонов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Расчетным
Если этот флажок установлен, то сумма для погашения
методом
берется из таблицы на закладке Купоны справочника
Ценные бумаги.
Если этот флажок не установлен, то сумма для погашения
берется из колонки NKD регистра сведений Котировки
ценных бумаг по соответствующей ценной бумаге.
Организация Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности
совершается операция. Возможные значения: Дилерская,
Брокерская, Доверительная.
298
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-98.
Документ Погашение облигаций, купонов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Биржа
Биржа, по которой определяются котировки ценных бумаг.
котировки
Выбирается из справочника Место совершения сделки.
Режим торгов
Режим торгов, по которому определяется котировочная
котировки
стоимость ценных бумаг. Выбирается из справочника
Режимы торгов.
Редактировать
При установке этого флажка сумму погашения номинала
сумму
можно будет редактировать вручную.
погашения
номинала
Учитывать ЦБ
Если данный флажок установлен, то при погашении
в РЕПО
учитываются ценные бумаги в РЕПО.
Операция не Этот флажок необходимо установить, если запись об
подтверждена операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в
информационную базу. После получения подтверждающего
документа флажок следует снять.
Графы табличной части документа рассмотрены в табл. 5-99.
Таблица 5-99.
Документ Погашение облигаций, купонов, Табличная часть,
Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент — держатель погашаемой облигации или купона.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор с
Договор с клиентом по которому совершается операция.
клиентом
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Депозитарий
Депозитарий, в котором хранятся погашаемые ценные
бумаги. Выбирается из справочника Места хранения.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Банковский счет Банковский счет организации. Выбирается из справочника
Банковские счета.
Валюта
Валюта операции. Выбирается из справочника Валюты.
Ценная бумага Погашаемая ценная бумага. Выбирается из справочника
Ценные бумаги.
5.3. Документы
299
Таблица 5-99.
Документ Погашение облигаций, купонов, Табличная часть,
Графы (продолжение)
Графа
Содержимое
Тип ЦБ
Устанавливается автоматически в соответствии с
выбранной ценной бумагой.
Количество
Количество погашаемых ценных бумаг.
ПНКД
Полученный накопленный купонный доход (НКД к
погашению).
УНКД
Уплаченный, но не списанный накопленный купонный
доход (по данным внутреннего учета).
Финансовый
Разница между ПНКД и УНКД.
результат
Сумма номинала
Указывается сумма номинала погашения.
погашения
Амортизируется Признак амортизируемой ценной бумаги.
Дата погашения
Дата погашения купона.
купона
Дата погашения
Дата погашения ценной бумаги.
ЦБ
Для редактирования табличной части над ней размещена панель
инструментов.
5.3.28
Оплата погашения облигаций, купонов
Документ Оплата погашения облигаций, купонов (Документы —>
Погашение облигаций, купонов —> Оплата погашения
облигаций, купонов) предназначен для регистрации оплаты
погашения купонов и облигаций. Документ вводится на основании
документа Погашение облигаций, купонов.
300
Описание объектов Типового решения
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производится оплата погашения купонов и облигаций.
Реквизиты диалоговой части документа Оплата погашения
облигаций, купонов рассмотрены в табл. 5-100.
Таблица 5-100. Документ Оплата погашения облигаций, купонов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Погашение
Документ Погашение облигаций, купонов, на основании
которого производится данная оплата.
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Заполняется автоматически при выборе значения
реквизита Погашение.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности
совершается операция. Возможные значения: Дилерская,
Брокерская, Доверительная.
Банковский счет Банковский счет организации для оплаты. Выбирается из
справочника Банковские счета.
Раздел учета
Значение справочника Разделы учета.
Списывать у
При установке этого флажка сумма по документу будет
организации
списана со счета организации.
5.3. Документы
301
Таблица 5-100. Документ Оплата погашения облигаций, купонов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
НДФЛ удержан
При установке этого флажка расчет НДФЛ не будет
иным
производиться.
контрагентом
Закладка Список клиентов, по ЦБ которых пришла оплата
купонов содержит табличную часть, графы которой рассмотрены
в табл. 5-101.
Таблица 5-101.
Документ Оплата погашения облигаций, купонов, Табличная
часть, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент - держатель погашаемой облигации или купона.
Выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор с
Договор с клиентом по которому совершается операция.
клиентом
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
ЦБ
Ценная бумага.
Тип вид ЦБ
Тип, вид ценной бумаги. Поле заполняется автоматически.
Банковский
Банковский счет клиента. Выбирается из справочника
счет
Банковские счета.
Вид
Вид погашения: погашение номинала, погашение купона,
погашение номинала и купона.
Валюта
Валюта операции. Выбирается из справочника Валюты.
Сумма
Сумма погашения.
Для редактирования табличной части над ней размещена панель
инструментов.
В верхней части документа находятся флажки:
☛ Оплачено полностью — устанавливается при полной оплате
погашения купонов и облигаций;
☛ Переплата — устанавливается при переплате.
302
Описание объектов Типового решения
5.3.29
Автопогашение облигаций и купонов
При помощи обработки Автопогашение облигаций и купонов
(Документы —> Погашение облигаций, купонов —>
Автопогашение облигаций и купонов) пользователь может
выполнить автопогашение:
☞ непогашенных купонов, у которых дата окончания купонного периода
(она указывается в соответствующем элементе справочника Ценные
бумаги на закладке Купоны) входит в указанный в обработке период;
☞ непогашенных облигаций, у которых дата погашения (она указывается
в соответствующем элементе справочника Ценные бумаги на закладке
Основные) входит в указанную в обработке дату.
Обработка автоматически создает документы Погашение ЦБ и
Погашение купонов. В том случае, если установлен флажок
Проводить документы, созданные обработкой документы будут
автоматически проведены.
5.3. Документы
303
5.3.30
Конвертация ценных бумаг
Документ Конвертация ценных бумаг (Документы > Операции с
ЦБ > Конвертация ценных бумаг) предназначен для конвертации
ценных бумаг одного вида в ценные бумаги другого вида.
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производится конвертация ценных бумаг.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-102.
Таблица 5-102. Документ Конвертация ценных бумаг, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип операции
Тип операции конвертации ценных бумаг. Возможные
значения: Дробление, Консолидация, Конвертация,
Конвертация депозитарных расписок.
304
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-102. Документ Конвертация ценных бумаг, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Депозитарий
Депозитарий, в котором хранятся конвертируемые
ценные бумаги. Выбирается из справочника Места
хранения.
Округлять дробное
При установке этого флажка количество ценных бумаг
количество ЦБ
будет округляться (количество принимаемых к учету
ценных бумаг рассчитывается в соответствии с
коэффициентом конвертации).
Округлять итоговое
При установке этого флажка итоговое количество
количество до
ценных бумаг будет округляться до единицы
одной штуки
(количество принимаемых к учету ценных бумаг
рассчитывается в соответствии с коэффициентом
конвертации).
Документ Конвертация ценных бумаг содержит две табличные
части:
☞ Ценные бумаги исходные — содержит список ценных бумаг,
подлежащих конвертации, и коэффициент конвертации по количеству
исходный;
☞ Ценные бумаги итоговые — содержит список ценных бумаг,
получаемых в результате конвертации, коэффициент конвертации по
количеству итоговый и по сумме.
При проведении документа ценные бумаги, указанные в табличной
части Ценные бумаги исходные снимаются с учета, а ценные
бумаги, указанные в табличной части Ценные бумаги итоговые
принимаются к учету.
Табличная часть закладки Список портфелей клиентов и
организации, учавствующих в конвертации содержит список
держателей ценных бумаг, участвующих в конвертации в разрезе
депозитариев и типов деятельности. Заполняется автоматически (по
кнопке Заполнить) или вручную.
На закладке Дополнительные сведения вводится произвольный
комментарий.
5.3. Документы
305
5.3.31
Переоценка валютных остатков
Документ Переоценка валютных остатков (Документы>
Регламентированные> Переоценка валютных остатков) является
регламентированным и предназначен для переоценки рублевого
покрытия для ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте.
Рублевое покрытие пересчитывается по курсу валюты сделки на дату
проведения документа.
5.3.32
Начисление комиссий
Документ Начисление комиссий (Документы —> Комиссии —>
Начисление комиссий) предназначен для взимания абонентской
платы и начисления комиссий, для которых в справочнике Комиссии
установлен вид От оборотов. Документ формируется по каждому
виду деятельности отдельно.
306
Описание объектов Типового решения
Подтверждающий (первичный) документ — текстовое поле, в
котором пользователь указывает, на основании какого документа
происходит начисление комиссий.
Флажок Операция не подтверждена необходимо установить, если
запись об операции внесена до получения подтверждающего
документа, на основании которого она вносится в информационную
базу. После получения подтверждающего документа флажок следует
снять.
Реквизиты диалоговой части документа Начисление комиссий
рассмотрены в табл. 5-103.
Таблица 5-103. Документ Начисление комиссий, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Период
Период, за который начисляются комиссии или
абонентская плата. Необходимо выбрать тип периода
(День или Месяц) и с помощью кнопок и выбрать
значение периода.
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип деятельности Тип деятельности предприятия, в рамках которой
совершается операция. Возможные значения: Дилерская,
Брокерская, Доверительная.
Новый вариант
При установке этого флажка в зависимости от метода
расчета комиссий
списания затрат обороты собираются либо по сделкам,
от оборотов
либо по перергистрациям ценных бумаг.
С даты
Установка флажка позволяет начислить комиссии с даты
предыдущего
предыдущего начисления. Флажок активен для
начисления
вознаграждений по доверительной деятельности. В случае
отсутствия предыдущего начисления берется дата первого
расчета СЧА по данному договору.
Фильтр заполнения начисляемых комиссий
Тип услуги
Тип комиссии, взимаемой с клиента. Возможные значения:
Биржевая, ИТС, Клиринговая, Стороннего Брокера,
Прочие, Вознаграждение, Депозитарная. При выборе
значения комиссии будут начислены только по услугам
указанного типа.
Источник услуги В зависимости от типа услуги это может быть биржа, место
хранения, клиент (контрагент) или организация.
Значение выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты. При выборе значения комиссии будут
начислены только по указанному источнику.
5.3. Документы
307
Таблица 5-103. Документ Начисление комиссий, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Вид
Комиссии будут начислены только по указанному виду
вознаграждения вознаграждения. Значение выбирается из перечня.
Клиент
Клиент, с которого взимается комиссия. Значение
выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Если клиент указан, то комиссии будут начислены только
по этому клиенту.
Фильтр по базе начисления
Режим торгов
Начисление комиссий будет производиться только по
указанному режиму торгов или исключая его
(в зависимости от положения флажка Исключая).
Выбирается из справочника Режимы торгов.
Исключая
Если этот флажок установлен, начисление комиссий будет
производиться по всем режимам торгов, кроме указанного
в реквизите Режим торгов.
Влияет на расчет
Если флажок установлен, то данная операция учитывается
доходности
при расчете доходности.
Графы табличной части Начисленные комиссии рассмотрены
в табл. 5-104.
Таблица 5-104. Документ Начисление комиссий, Табличная часть
Начисленные комиссии, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент, по которому начисляется комиссия или
абонентская плата. Выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор с
Договор с клиентом по которому начисляется комиссия
клиентом
или абонентская плата. Выбирается из справочника
Договоры клиентов/контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Комиссия
Начисляемая комиссия. Выбирается из справочника
Комиссии.
Валюта
Валюта комиссии или абонентской платы. Выбирается из
справочника Валюты.
Банковский счет Банковский счет клиента. Выбирается из справочника
Банковские счета.
Большое спасибо!
Ваше мнение очень важно для нас.
Нет комментариевНе стесняйтесь поделиться с нами вашим ценным мнением.
Текст