1С-Рарус: Бэк-офис, редакция 5. Руководство пользователя (на платформе 1С:Предприятие 8, 2018 год) — часть 7
308
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-104. Документ Начисление комиссий, Табличная часть
Начисленные комиссии, Графы (продолжение)
Графа
Содержимое
Абонентская
Сумма начисляемой абонентской платы.
плата
Сумма комиссии Сумма начисляемой комиссии.
Сумма
Итоговая начисляемая сумма по данной комиссии.
Расчетная сумма
Используется для расчета ранее начисленной комиссии
комиссии
для вознаграждений, рассчитываемых нарастающим
итогом. Заполняется автоматически при заполнении
табличной части. При ручном редактировании данное поле
должно оставаться без изменений.
Сумма НДС
Сумма НДС от суммы комиссии и абонентской платы.
Для редактирования табличной части над ней размещена панель
инструментов.
На закладке Дополнительные сведения можно ввести
произвольный текст комментария.
При проведении документа начисляется задолженность по
взаиморасчетам, связанным с комиссионными и абонентскими
платежами.
5.3.33
Оплата начисленных комиссий
Документ Оплата начисленных комиссий (Документы —>
Комиссии —> Оплата начисленных комиссий) предназначен для
ввода в информационную базу сведений об оплате начисленных
комиссионных и абонентских платежей, для которых в справочнике
Комиссии установлен вид От оборотов. Документ формируется по
каждому виду деятельности отдельно.
Документ Оплата начисленных комиссий вводится на основании
документа Начисление комиссий.
5.3. Документы
309
В нижней части документа в текстовом поле Подтверждающий
(первичный) документ пользователь указывает, на основании какого
документа производится оплата начисленных комиссий.
Реквизиты диалоговой части документа Оплата начисленных
комиссий рассмотрены в табл. 5-105.
Таблица 5-105. Документ Оплата начисленных комиссий, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности
совершается операция. Возможные значения: Дилерская,
Брокерская, Доверительная.
Клиент
Клиент, по которому необходимо произвести оплату
комиссии.
Основание
Документ Начисление комиссий, на основании которого
создан данный документ.
310
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-105. Документ Оплата начисленных комиссий, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Банковский счет
Банковский счет организации для денежных расчетов по
данной операции. Выбирается из справочника Банковские
счета.
Внешний БС/
При установленном флажке не будут формироваться
Внутренний
движения по денежным средствам.
Перечислять ДС
При установке данного флажка денежные средства будут
на БС
перечислены на указанный (в появившемся поле)
организации
банковский счет организации.
Растянута во
Если данный флажок установлен, то в документе
времени
добавляется закладка Расчеты по операции, на которой
надо указать плановую и фактическую дату оплаты. Также
на заклдаке Расчеты по операции можно включить
использование статуса оплаты.
Авансовый
Признак, что оплата является авансовым платежом.
платеж
Экспортировать
Данный флажок устанавливается, если эта операция
операцию
должна быть экспортирована в базу обмена.
Оплатить в
При установке этого флажка оплата будет произведена в
валюте
валюте начисления комиссий.
начисления
Валюта
Валюта оплаты. Выбирается из справочника Валюты.
Курс
Курс выбранной валюты оплаты.
Графы табличной части закладки Оплата комиссий рассмотрены
в табл. 5-106.
Таблица 5-106. Документ Оплата начисленных комиссий, Табличная часть
Оплата комиссий, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент, от которого принимается оплата. Выбирается из
справочника Клиенты/Контрагенты.
Договор с
Договор с клиентом по которому принимается оплата.
клиентом
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
5.3. Документы
311
Таблица 5-106. Документ Оплата начисленных комиссий, Табличная часть
Оплата комиссий, Графы (продолжение)
Графа
Содержимое
Комиссия
Значение справочника Комиссии.
Тип услуги
Тип оплачиваемой комиссии. Возможные значения:
Биржевая, ИТС, Клиринговая, Стороннего Брокера, Прочие,
Вознаграждение, Депозитарная.
Банковский
Банковский счет, с которого будет произведена оплата по
счет
данной комиссии. Выбирается из справочника Банковские
счета.
Валюта
Валюта комиссии или абонентской платы. Выбирается из
справочника Валюты.
Курс
Курс валюты комиссии или абонентской платы.
Сумма, вал Валютная сумма комиссии или абонентской платы.
Сумма, <...> Сумма в валюте оплаты.
В т. ч. НДС
Сумма НДС от суммы комиссии.
Для редактирования табличной части над ней размещена панель
инструментов.
Закладка Дополнительные сведения служит для ввода
дополнительной произвольной информации. На данной закладке
находится флажок Операция не подтверждена, который
необходимо установить , если запись о сделке (операции) внесена до
получения подтверждающего документа, на основании которого она
вносится в информационную базу. После получения
подтверждающего документа флажок следует снять.
5.3.34
Распределение комиссий по сделкам
С помощью обработки Распределение комиссий по сделкам
(Документы —> Комиссии —> Распределение комиссий по
сделкам) можно распределить комиссии по сделкам и операциям на
срочном рынке.
312
Описание объектов Типового решения
Обработка позволяет осуществлять распределение таких видов
комиссий, как За поручение, За контракт, От оборотов по сделке.
Обработка используется в случае если сумма комиссии определяется
исходя из оборота за определенный период времени - день, месяц,
квартал или год.
Далее сумма комиссии распределяется по каждой сделке:
☞ для видов комиссии За поручение, За контракт - пропорционально
количеству каждой такой сделки (операции на срочном рынке);
☞ для вида комиссии От оборота по сделке - пропорционально сумме
каждой такой сделки.
Для распределения комиссий следует последовательно нажать на
кнопки Заполнить и Распределить.
5.3.35
Маржинальный учет, закрытие дня
Документ Маржинальный учет, закрытие дня (Документы>
Регламентированные> Маржинальный учет закрытие дня)
выполняет закрытие коротких позиций по денежным средствам и
ценным бумагам на конец дня. При этом производится расчет
комиссий за использование денежных средств на счет организации и
клиента.
5.3. Документы
313
В нижней части в текстовом поле Подтверждающий (первичный)
документ пользователь указывает, на основании какого документа
производится закрытие дня по маржинальному учету.
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-107.
Таблица 5-107. Документ Маржинальный учет, закрытие дня, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация Организация, от лица которой совершается операция.
Выбирается из справочника Организации.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой совершается
деятельности
операция. Возможные значения: Брокерская,
Доверительная.
Создавать
Этот флажок следует установить при проведении операции по
поручения
клиентам, находящимся на брокерском обслуживании, если
необходимо создавать документы Поручение клиента для
оформления операций покупки ценных бумаг, а также ввода
денежных средств по маржинальным сделкам.
Биржа
Биржа, по которой определяются котировки ценной бумаги.
Выбирается из справочника Место совершения сделки.
Режим торгов Режим биржевых торгов для определения котировок.
Выбирается из справочника Режимы торгов.
Котировка
Котировка для определения котировочной стоимости ценных
бумаг.
314
Описание объектов Типового решения
Документ Маржинальный учет, закрытие дня разделен на закладки:
☞ Шорт по ЦБ. На этой закладке расположена табличная часть,
содержащая отрицательные позиции по ценным бумагам. Графы
рассмотрены в табл. 5-108.
Таблица 5-108.
Документ Маржинальный учет, закрытие дня, Закладка
Шорт по ЦБ, Табличная часть, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент, держатель ценной бумаги, по которой совершается
операция. Выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор с
Договор, в рамках которого совершается операция.
клиентом
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Депозитарий
Депозитарий, в котором хранятся ценные бумаги,
участвующие в данной операции. Выбирается из справочника
Места хранения.
ЦБ
Ценная бумага, по которой совершается закрытие. Выбирается
из справочника Ценные бумаги.
Количество
Количество ценных бумаг указанного типа, участвующих в
операции.
Цена
Цена одной ценной бумаги указанного типа.
Сумма
Сумма закрытия.
Сумма НКД
Сумма накопленного купонного дохода.
Сумма
Сумма комиссии, взимаемой по закрытию, в валюте
комиссии
регламентированного учета.
(Регл.)
☞ Шорт по ДС.
На этой закладке расположена табличная часть, содержащая
открытые позиции по денежным средствам. Графы этой табличной
части рассмотрены в табл. 5-109.
5.3. Документы
315
Таблица 5-109. Документ Маржинальный учет, закрытие дня, Закладка Шорт
по ДС, Табличная часть, Графы
Графа
Содержимое
Клиент
Клиент, по денежным средствам которого совершается
операция. Выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор с
Договор, в рамках которого совершается операция.
клиентом
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета
Раздел учета, который открывается для указанного счета
ВУ. Значение справочника Разделы учета.
Банковский счет Банковский счет клиента. Выбирается из справочника
Банковские счета.
Валюта
Валюта закрытия. Выбирается из справочника Валюты.
Сумма
Сумма закрытия.
Сумма
Сумма комиссии, взимаемой по закрытию, в валюте
комиссии
регламентированного учета.
(Регл.)
☞ Параметры сделки.
Реквизиты этой закладки рассмотрены в табл. 5-110.
Таблица 5-110. Документ Маржинальный учет, закрытие дня, Закладка
Параметры сделки, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Контрагент
Контрагент, с которым от имени клиента должна быть
оформлена сделка по закрытию. Выбирается из справочника
Клиенты/Контрагенты.
316
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-110. Документ Маржинальный учет, закрытие дня, Закладка
Параметры сделки, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Договор
Договор, в рамках которого совершается операция.
контрагента
Выбирается из справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
Биржа сделки Биржа, по которой закрываются позиции. Выбирается из
справочника Место совершения сделки.
Режим торгов Режим торгов при закрытии позиций. Выбирается из
справочника Режимы торгов.
Банковский
Банковский счет организации.
счет
Для организации
Списать ДС у
При установке этого флажка денежные средства будут
организации списаны со счета организации.
Списать ЦБ у
При установке этого флажка ценные бумаги будут списаны с
организации организации.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
☞ Дополнительные сведения. На этой закладке можно ввести
дополнительную произвольную информацию.
При проведении документа Маржинальный учет, закрытие дня
происходит закрытие позиций по ценным бумагам и денежным
средствам «в ноль», а также начисляются комиссии за использование
денежных средств и ценных бумаг организации в соответствии с
тарифами по кредитованию, установленными в справочнике
Комиссии.
5.3.36
Маржинальный учет, открытие дня
Документ Маржинальный учет, отрытие дня (Документы>
Регламентированнные> Маржинальный учет, открытие дня)
производит открытие коротких позиций по денежным средствам и
ценным бумагам для восстановления исходной позиции на конец
предыдущего дня.
5.3. Документы
317
Документ создается на основании документа Маржинальный учет,
закрытие дня.
Реквизиты документа Маржинальный учет, отрытие дня
рассмотрены в табл. 5-111.
Таблица 5-111. Документ Маржинальный учет, открытие дня, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
Организация, от лица которой совершается операция.
Тип деятельности Тип деятельности предприятия, в рамках которой
совершается операция.
Закрытие дня
Документ Маржинальный учет, закрытие дня, на
основании которого введён данный документ
Маржинальный учет, отрытие дня.
Создавать
Этот флажок следует установить при проведении
поручения
операции по клиентам, находящимся на брокерском
обслуживании, если необходимо создавать документы
Поручение клиента для оформления операций продажи
ценных бумаг, а также вывода денежных средств по
маржинальным сделкам.
Дополнительные Поле служит для ввода дополнительной произвольной
сведения
информации.
Подтверждающий
В этом текстовом поле пользователь указывает, на
(первичный)
основании какого документа производится открытие дня
документ
по маржинальному учету.
Реквизиты Организация и Тип деятельности заполняются
автоматически при выборе значения реквизита Закрытие дня.
318
Описание объектов Типового решения
При проведении документа Маржинальный учет, открытие дня
формируются движения по открытию позиций по ценным бумагам и
денежным средствам, обратные движениям по закрытию этих
позиций, выполненным при проведении документа Маржинальный
учет, закрытие дня, указанного в реквизите Закрытие дня.
5.3.37
Расчет СЧА по контрагенту
Документ Расчет СЧА по контрагенту (Документы —>
Регламентированнные —> Расчет СЧА по контрагенту)
предназначен для расчета стоимости чистых активов выбранного
клиента/контрагента.
Документ автоматически заполняется за выбранный период
с помощью обработки Расчет СЧА списка контрагентов.
Реквизиты диалоговой части документа Расчет СЧА по контрагенту
рассмотрены в табл. 5-112.
Таблица 5-112. Документ Расчет СЧА по контрагенту, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Дата
Дата расчета СЧА.
5.3. Документы
319
Таблица 5-112. Документ Расчет СЧА по контрагенту, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Организация Организация, через которую клиент/контрагент
осуществляет свою деятельность.
Тип
Тип деятельности предприятия, в рамках которой
деятельности совершается данная операция. Возможные значения:
Дилерская, Брокерская, Доверительная.
Контрагент
Клиент/контрагент, для которого выполняется расчет СЧА.
Выбирается из справочника Контрагенты.
Договор
Договор Доверительного управления клиента. Выбирается из
справочника Договоры контрагентов.
Комментарий В этом поле могут быть указаны произвольные
дополнительные сведения. При формировании документов
с помощью обработки Расчет СЧА списка контрагентов
в этом поле автоматически будет сформирована запись
вида, например, «Групповое формирование от 28.12.2007
12:04:12».
Настройки для расчета СЧА, расположенные на закладке Общие,
рассмотрены в табл. 5-113.
Таблица 5-113. Документ Расчет СЧА по контрагенту, закладка Общие,
Настройки
Настройка
Значение
НКД расчетным Если этот флажок установлен, то накопленный купонный
методом
доход будет рассчитан на основании сведений, указанных
в справочнике Ценные бумаги на закладке Купоны. Если
этот флажок не установлен, значение НКД будет считано
из регистра сведений Котировки ценных бумаг.
Учитывать
Если этот флажок установлен, то при расчете учетной
затраты при
стоимости ЦБ будут учитываться затраты, связанные
определении
с обращением данной ЦБ. Если флажок не установлен, то
балансовой
при расчете учетной стоимости затраты учитываться не
стоимости ЦБ, не
будут, то есть в расчет не попадут.
обращающихся
на торгах
организаторов
торговли
320
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-113. Документ Расчет СЧА по контрагенту, закладка Общие,
Настройки (продолжение)
Настройка
Значение
Оценочную
Если этот флажок установлен, то при расчете СЧА
стоимость ЦБ по
стоимость ценных бумаг по незавершенным сделкам
незавершенным
(то есть по сделкам, по которым нет оплаты,
сделкам считать
перерегистрации или оплаты и перерегистрации) будет
по рыночной
считаться по котировке. Если флажок не установлен, то
стоимости
незавершенные сделки в расчет СЧА попадут по учетной
стоимости.
Включать в
Если этот флажок установлен, то при расчете СЧА будут
расчет сальдо по
учтены денежные средства и ценные бумаги по
незавершенным
незавершенным сделкам, то есть по сделкам, по которым
сделкам
нет оплаты, перерегистрации или оплаты и
перерегистрации. Если флажок не установлен, то
незавершенные сделки в расчет СЧА не попадут.
Включать
Если флажок установлен, то при расчете СЧА будут
денежные
учтены денежные средства по незавершенным сделкам
средства по
РЕПО.
незавершенным
сделкам РЕПО
Учитывать
Если этот флажок установлен, то расчет денежных средств
процент по РЕПО
по незавершенным сделкам РЕПО будет производиться по
на дату расчета
формуле:
ДС по незавершенным сделам РЕПО = Сумма РЕПО без
процентов * (1 + Начисленный процент по РЕПО на дату
расчета СЧА), где Сумма РЕПО без процентов = Сумма ДС по
первой части РЕПО;
Начисленный процент по РЕПО на дату расчета СЧА) =
(Ставка РЕПО * (Дата расчет СЧА - Дата первой части РЕПО)
/ Количество дней в году) / 100.
Если в сделке РЕПО используется изменяющийся процент
сделки РЕПО, тогда сумма процента по РЕПО на дату расчета
будет рассчитываться с учетом изменяющегося процента
сделки РЕПО.
Флажок активен при установке флажка Включать
денежные средства по незавершенным сделкам
РЕПО.
Включать ЦБ по
При установке данного флажка в расчет будут включены
незавершенным
ценные бумаги по незавершенным сделкам РЕПО.
сделкам РЕПО
5.3. Документы
321
Таблица 5-113.
Документ Расчет СЧА по контрагенту, закладка Общие,
Настройки (продолжение)
Настройка
Значение
Исключить
Если флажок установлен, то при расчете СЧА не будут
погашение
учтены денежные средства по погашенным и не
облигаций
оплаченным облигациям.
Флажок доступен при установленом флажке Включать в
расчет сальдо по незавершенным сделкам.
Исключить
Если флажок установлен, то при расчете СЧА не будут
погашение
учтены денежные средства по погашенным и
купонов
неоплаченным купонам.
Флажок доступен при установленом флажке Включать в
расчет сальдо по незавершенным сделкам.
Исключить
Если флажок установлен, то при расчете СЧА не будут
начисление
учтены денежные средства по начисленным и
процентов по
неоплаченным процентам по депозитам.
депозитам
Флажок доступен при установленом флажке Включать в
расчет сальдо по незавершенным сделкам.
Исключить
Если флажок установлен, то при расчете СЧА не будут
начисление
учтены денежные средства по начисленным и
комиссий
не оплаченным комиссиям.
Флажок доступен при установленом флажке Включать в
расчет сальдо по незавершенным сделкам.
Настройки для расчета СЧА, расположенные на закладке
Дополнительно, рассмотрены в табл. 5-114.
Таблица 5-114. Документ Расчет СЧА по контрагенту, закладка
Дополнительно, Настройки
Настройка
Значение
Биржа
Биржа для отбора котировки для расчета оценочной
котировки
стоимости обращающихся ЦБ.
Режим торгов Режим торгов для отбора котировки для расчета оценочной
стоимости обращающихся ЦБ.
Котировка
Наименование котировки для расчета оценочной стоимости
обращающихся ЦБ.
На закладке Дополнительные сведения может быть введен
произвольный текстовый комментарий.
322
Описание объектов Типового решения
Формула расчета СЧА по контрагенту
СЧА по контрагенту рассчитываются по следующей формуле:
СЧА = ДС + ДС в пути + ЦБ + ЦБ в пути + Пропорция по РЕПО,
где:
☞ СЧА - стоимость чистых активов портфеля контрагента;
☞ ДС - остаток денежных средств на счетах контрагента;
☞ ДС в пути - остаток денежных средств на счетах контрагента
по незавершенным сделкам, то есть по сделкам, по которым нет оплаты
или оплата частичная (ДС в пути попадают в расчет СЧА только при
установленном флажке Включать в расчет сальдо
по незавершенным сделкам);
☞ ЦБ - стоимость ценных бумаг в портфеле контрагента без учета ЦБ,
находящихся в РЕПО, и ЦБ маржинальных сделок. Для обращающихся
ЦБ стоимость опеределяется по котировке, указанной на закладке
Дополнительно, из регистра сведений Котировки ценнх бумаг на
день расчета СЧА с учетом текущего НКД для облигаций. Для
необращающихся ЦБ стоимость определяется по учетной стоимости, то
есть по ценам покупок и продаж с учетом текущего НКД для облигаций;
также при установленном флажке Учитывать затраты при
определении балансовой стоимости ЦБ, не обращающихся на
торгах организаторов торговли в учетную стоимость ЦБ будут
включаться затраты, связанные с ЦБ;
☞ ЦБ в пути - стоимость ценных бумаг в портфеле контрагента
по незавершенным сделкам, то есть по сделкам, по которым нет
перерегистрации или перерегистрация частичная (ЦБ в пути попадают
в расчет СЧА только при установленном флажке Включать в расчет
сальдо по незавершенным сделкам). При установленном флажке
Оценочную стоимость ЦБ по незавершеным сделкам считать по
рыночной стоимости стоимость обращающихся ценные бумаги будет
считаться по котировке, при снятом флажке - по учтной стоимости. Для
необращающихся ЦБ стоимость опеределяется по учетной стоимости,
то есть по ценам покупок и продаж с учетом текущего НКД для
облигаций. Также при установленном флажке Учитывать затраты при
определении балансовой стоимости ЦБ, не обращающихся на
торгах организаторов торговли в учетной стоимости ЦБ будут
включаться затраты, связанные с ЦБ;
☞ Пропорция по РЕПО - сумма процента по незакрытым сделкам РЕПО
на дату расчета СЧА, то есть разность суммы по второй и первой части
незакрытых сделок РЕПО, как сумма процента с даты первой части по
дату расчета СЧА.
5.3. Документы
323
5.3.38
Закрытие периода
Документ Закрытие периода (Документы —>
Регламентированные —> Закрытие периода) используется
в режиме обмена Режим закрытия периода (также этот документ
может быть использован в смешанном режиме). В данном режиме
у всех записей регистра сведений Объекты обмена данными -
экспорт изначально установлен флажок Блокировка экспорта. Этот
флажок снимается только после того, как соответствующий объекту
период закрывается при помощи документа Закрытие периода.
После того как период закрыт и флажок Блокировка экспорта снят,
объекты становятся доступны для операции обмена.
Реквизиты документа Закрытие периода рассмотрены в табл. 5-115.
Таблица 5-115. Закрытие периода, Реквизиты
Реквизит
Значение
Организация
Организация, от лица которой совершается данная
операция. Выбирается из справочника Организации.
324
Описание объектов Типового решения
Таблица 5-115. Закрытие периода, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Значение
Использовать
Если этот флажок установлен, то флажок Блокировка
отбор по дате
экспорта будет снят только у тех записей регистра
Объекты обмена данными - экспорт, у которых дата
события меньше даты документа Закрытие периода либо
равна этой дате.
Таблица для отбора указанных записей задается
в константах (Операции —> Константы) на закладке
Обмен данными. У всех объектов, которые не вошли в
список отбора указанной таблицы, но содержатся в списке
регистра Объекты обмена данными - экспорт, также
будет снят флажок Блокировка экспорта, и,
соответственно, они будут подлежать экспорту.
Документ закрыт
Этот флажок устанавливается после проведения
документа. При этом для всех записей, внесенных
в табличные части документа, снимается флажок
Блокировка экспорта в регистре сведений Объекты
обмена данными - экспорт.
Экспортировать
Данный флажок устанавливается, если эта операция
операцию
должна быть экспортирована в базу обмена.
Документ Закрытие периода имеет три табличные части,
расположенные на трех закладках: Документы, Справочники,
Регистры сведений. В эти табличные части заносятся записи
об измененных объектах соответствующего вида.
Графы табличных частей идентичны и рассмотрены в табл. 5-116.
Таблица 5-116. Закрытие периода, Графы
Графа
Значение
Объект
Ссылка на объект, подлежащий обмену: документ, элемент
справочника или запись в регистр сведений.
Тип объекта
Тип, к которому относится объект: вид документа,
справочник или регистр сведений.
Номер записи Номер записи пакета в пределах одной секунды.
пакета
УИд
УИд (уникальный идентификатор) объекта.
Дата события Дата документа или записи в регистр сведений.
Владелец
Владелец данного справочника (указывается только для
справочников).
5.3. Документы
325
5.3.39
Закрытие года
Документ Закрытие года (Документы —> Регламентированные —>
Закрытие года) предназначен для закрытия НДФЛ в конце года.
Документ закрывает остатки в регистре накопления
НДФЛ расчеты с бюджетом.
5.3.40
Справка 2-НДФЛ для передачи в ИФНС
Документ Справка 2-НДФЛ для передачи в ИФНС (Документы —>
Учет НДФЛ) предназначен для формирования сведений о доходах
для представления их в ИФНС, включая сообщение о невозможности
удержать налог.
326
Описание объектов Типового решения
Реквизиты диалоговой части документа рассмотрены в табл. 5-117.
Таблица 5-117. Документ Справка 2-НДФЛ для передачи в ИФНС, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Налоговый
Налоговый период, за который передаются сведения.
период
Организация
Организация (по умолчанию используется организация,
указанная в настройках пользователя).
ОКАТО/КПП
ОКАТО/КПП (по умолчанию используются коды
организации, при формировании сведений по
обособленному подразделению - указываются коды этого
подразделения).
В ИФНС (код) Код ИФНС, в которую подается справка.
№ корр-ки
Номер корректировки справки.
Ответственный Значение справочника Пользователи.
5.3. Документы
327
Таблица 5-117. Документ Справка 2-НДФЛ для передачи в ИФНС, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Вид справок
Варианты:
☛ Ежегодная отчетность;
☛ О невозможности удержания НДФЛ.
Имя файла
Имя файла для передачи в ИФНС.
Справку
Данные и телефон подписывающего справку лица
подписал,
(по умолчанию данные главного бухгалтера организации).
Телефон
Принято в
Данный флажок рекомендуется устанавливать после
ИФНС
принятия справки в ИФНС, для защиты документа от
случайных изменений.
Комментарий Текстовое поле для произвольного комментария.
В левой табличной части указывается перечень формируемых
справок с указанием получателя дохода, номера справки и ставки
налога. На закладках правой части документа отображаются данные
выделенной в левой части справки.
Меню кнопки Заполнить позволяет внести в перечень формируемых
справок всех физических лиц, получавших доходы в организации
(её обособленном подразделении) в указанном налоговом периоде, с
указанием налоговых ставок, по которым производилось исчисление
налога, а также сформировать все передаваемые в ИФНС данные
справок. При необходимости данные справок могут быть дополнены
или уточнены.
Нажатие кнопки Пронумеровать восстанавливает нумерацию
справок с учетом всех справок, ранее зарегистрированных в ИБ.
В нижней части документа расположены следующие кнопки:
☛ Показать файл — позволяет сформировать файл для передачи в
ИФНС.
☛ Записать файл на диск — позволяет скопировать этот файл
непосредственно на диск (включая съемные носители).
☛ Печать — позволяет получить формы 2-НДФЛ и реестра справок (при
передаче в ИФНС) для вывода на печать.
При формировании файлов или печатных форм автоматически
проводятся проверки выводимых данных и в случае их
328
Описание объектов Типового решения
недостаточности либо ошибочности выдаются диагностические
сообщения.
При проведении документа (по нажатию кнопки ОК) данные
передаются в ИФНС. После принятия ИФНС переданных сведений
рекомендуется «защитить» документ от случайных изменений,
установив флажок Принято в ИФНС.
5.3.41
Ввод остатков по НДФЛ
Документ Ввод остатков по НДФЛ (Документы —> Учет НДФЛ —>
Ввод остатков по НДФЛ) предназначен для ввода начальных
остатков по начисленному налогу на доходы физических лиц при
начале работы с информационной базой.
В поле Организация следует выбрать организацию, от лица которой
физическим лицам начислены налогооблагаемые доходы.
Если для физического лица необходимо ввести остатки по НДФЛ,
начисленному от лица двух и более организаций, то нужно для каждой
организации создать отдельный документ Ввод остатков по НДФЛ.
На закладке НДФЛ сведения о доходах вводятся данные по остаткам
доходов по начисленному НДФЛ. Графы табличной части этой
закладки рассмотрены в табл. 5-118.
5.3. Документы
329
Таблица 5-118. Документ Ввод остатков по начисленному НДФЛ, Табличная
часть НДФЛ сведения о доходах, Графы
Графа
Содержимое
Физическое
Физическое лицо, по которому вводится начальный остаток
лицо
по начисленному НДФЛ. Выбирается из справочника
Физические лица.
Период
Дата начала месяца, в котором был получен доход.
регистрации
Категория
Значение выбирается из перечня (данные справочника
дохода
Доходы НДФЛ). Указывается обязательно, иначе расчеты
по НДФЛ не будут корректно закрываться.
Код дохода
Выбирается из справочника НДФЛ доходы.
Сумма дохода Сумма полученного дохода.
Сумма налога
Сумма НДФЛ, исчисленная по указанному доходу.
исчисленная
На закладке НДФЛ расчеты с бюджетом вводятся данные по
остаткам налога для расчетов в бюджетом. Графы табличной части
этой закладки рассмотрены в табл. 5-118.
Таблица 5-119. Документ Ввод остатков по начисленному НДФЛ, Табличная
часть НДФЛ расчеты с бюджетом, Графы
Графа
Содержимое
Физическое лицо Физическое лицо, по которому вводится начальный
остаток по начисленному НДФЛ. Выбирается из
справочника Физические лица.
Месяц налогового
Дата, на которую вводится остаток.
периода
Категория дохода Значение выбирается из перечня.
Указывается обязательно, иначе расчеты по НДФЛ не
будут корректно закрываться.
Доход
Сумма дохода физического лица за период.
Налог
Сумма НДФЛ, исчисленная по указанному доходу.
В полях Дополнительные сведения и Комментарий можно ввести
дополнительные данные или произвольный текст комментария.
При проведении документа Ввод остатков по НДФЛ формируются
записи в регистр накопления НДФЛ сведения о доходах.
330
Описание объектов Типового решения
5.3.42
Перерасчет НДФЛ
Обработка Перерасчет НДФЛ (Сервис —> Обработки —>
Перерасчет НДФЛ) предназначена для перерасчета НДФЛ.
Перерасчет осуществляется во всех документах, учавствующих в
расчете НДФЛ; при этом перезаписываются только необходимые
регистры накопления по НДФЛ.
Для перерасчета задается период: дата начала и окончания. Также
может быть задан отбор по организации и/или клиенту.
5.3.43
Отчет по НДФЛ
Отчет Отчет по НДФЛ (Документы —> Учет НДФЛ —> Отчет по
НДФЛ) предназначен для просмотра операций клиентов физических
лиц и их влияния на формирование НДФЛ.
Настройка отчета осуществляется при помощи специальной формы.
Существует два варианта построения отчета: по произвольному
периоду либо за год. В случае построения отчета за год в отчет
добавляются колонки Прибыль нарастающим итогом и Налог
нарастающим итогом.
5.3. Документы
331
В поле Клиент из справочника Клиенты / Контрагенты / Эмитенты
выбирается клиент, по которому строится отчет. Этот реквизит
обязателен для заполнения.
В поле Организация из справочника Организации выбирается
организация, по которой строится отчет. Если организация
не указана, то отчет строится по всем организациям.
В поле Тип счета указывается один из двух вариантов:
☛ ИИС (для договора по индивидуальному инвестиционному счету);
☛ Стандартный (для всех остальных договоров).
5.3.44
Изменение состояния сделки
Документ Изменение состояния сделки предназначен для
формирования записей в регистре сведений Состояния сделки.
Открыть документ для просмотра можно из списка (Операции —>
Документы —> Изменение состояния сделки).
Реквизиты документа рассмотрены в табл. 5-120.
Таблица 5-120. Документ Изменение состояния сделки, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Сделка
Документ, содержащий сведения о сделке, состояние которой
изменилось.
Состояние Итоговое состояние сделки. Возможные значения: Завершена,
Отменена, Заключена, Оплачена, Перерегистрирована,
Подписан договор, Спорная и др. При нажатии кнопки
Спорная сделка в документе, на основании которого введён
данный документ Изменение состояния сделки, реквизиту
присваивается значение Спорная; при отжатии кнопки
реквизиту присваивается значение Завершена.
332
Описание объектов Типового решения
Документ Изменение состояния сделки автоматически вводится и
проводится при изменении состояния кнопки Спорная сделка
в документе, на основании которого введён данный документ
Изменение состояния сделки.
При проведении документа Изменение состояния сделки
формируется запись в регистре сведений Состояния сделки.
5.3.45
Признание/исключение из списка
квалифицированных инвесторов
При помощи документа Признание / исключение из списка
квалифицированных инвесторов (Документы —> Прочие
документы —> Признание / исключение из списка
квалифицированных инвесторов) инвесторы могут быть включены
в перечень квалифицированных инвесторов либо исключены из этого
перечня.
Реквизиты документа рассмотрены в табл. 5-121.
Таблица 5-121. Документ Признание/исключение из списка
квалифицированных инвесторов, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Дата
Дата, с которой выбранное лицо признано
квалифицированным инвестором.
Организация Выбор организации.
Признаваемое Физическое или юридическое лицо, которое было признано
лицо
квалифицированным инвестором. Выбирается из
справочника Клиенты/Контрагенты или Физические
лица.
5.3. Документы
333
В табличной части документа вводится список объектов, в отношении
которых данное физическое или юридическое лицо было признано
квалифицированным инвестором.
Если для выбранного объекта установлен флажок Признать, то для
данного лица включается признак квалифицированного инвестора.
5.4
Отчеты
В этой главе описаны отчеты - объекты Типового решения «1C-
Рарус:Бэк-офис» редакция 5, служащие для анализа данных,
хранящихся в информационной базе.
Отчеты вызываются из главного меню при помощи пункта Отчеты и
Регистры. Об основных правилах работы с отчетами см.
документацию к программе 1С:Предприятие 8, глава 6 «Отчеты
и обработки».
Как правило, при нажатии на кнопку Сформировать
выполняется построение отчета в соответствии с его настройкой.
Кнопка Заголовок позволяет скрыть или отобразить заголовок
отчета.
Кнопки сохранения и восстановления
значений позволяют
сохранять пользовательские настройки отчета, чтобы использовать их
в дальнейшем.
Период отчета может быть
установлен вручную. Также
предусмотрена возможность
выбора какого-либо
стандартного периода. Для
этого нужно нажать кнопку
, находящуюся справа от
полей ввода дат начала и
окончания периода. При
нажатии на эту кнопку
открывается диалоговое
окно настройки периода
отчета. Это диалоговое окно
имеет две закладки,
установка интервала может
производиться на любой их них.
Если при наведении на какое-либо из полей сформированного отчета
курсор мыши приобретает вид лупы (
), это означает, что для этого
поля возможно формирование расшифровки его значения. В качестве
расшифровки может быть сформирован дополнительный отчет, открыт
документ, элемент справочника или выполнено какое-либо иное
336
действие. Вызов расшифровки производится двойным кликом левой
клавиши мыши по данному полю отчета.
Если для выбранного поля предусмотрено более одного способа
расшифровки, на экран будет выдано дополнительное диалоговое окно
выбора способа расшифровки.
5.4.1
Остатки ЦБ
Отчет Остатки ЦБ (Отчеты> Остатки ЦБ) предназначен для
отражения данных об остатках ценных бумаг в разрезе различных
характеристик.
Отчет формируется по нажатию кнопки Сформировать, при этом на
закладке Таблица отчет выводится в виде табличного документа, а на
закладке Диаграмма — в виде диаграммы.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-122.
Таблица 5-122. Отчет Остатки ЦБ, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности
сформировать отчет. Возможные значения: Брокерская,
Дилерская, Доверительная.
Валюта
Валюта, в которой требуется сформировать отчет. Выбирается
из справочника Валюты.
Курс
Курс валюты отчета.
5.4. Отчеты
337
Таблица 5-122. Отчет Остатки ЦБ, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Диаграмма При установке этого флажка будет сформирована диаграмма
выбранного вида по указанному показателю (Балансовая
стоимость, Балансовая стоимость без затрат, НКД уплаченный).
Форма настройки отчета, открываемая по кнопке Настройка,
позволяет задать параметры отчета, в том числе и те, которые могут
быть заданы и в основном окне отчета.
Диалоговое окно настройки отчета разделено на закладки:
☞ Общие. На этой закладке задается список показателей, выводимых в
основные колонки отчета; период, за который формируется отчет.
Также установкой соответствующих флажков задаются определенные
настройки.
☞ Группировки. На данной закладке задается детализация основных
полей: в левой таблице — Группировки строк, в правой —
Группировки колонок.
Кнопки
позволяют переносить выбранные поля детализации из
строк в колонки и из колонок в строки детализации отчета. Реквизит
Тип определяет, нужно ли добавлять в отчет дополнительные
338
группировки по иерархии для полей, являющихся элементами
справочников или планов видов характеристик. Возможные значения
реквизита Тип рассмотрены в табл. 5-123.
Таблица 5-123. Отчет Остатки ЦБ, Настройка, Закладка Общие, Значения
реквизита Тип
Значение
Действие
Элементы
Элементы будут выводиться в отчет без учета их
принадлежности к группам справочников или планов видов
характеристик.
Иерархия
Элементы справочников или планов видов характеристик
будут выводиться в отчет по группам.
Только
В отчет будут выводиться только группы справочников или
иерархия
планов видов характеристик без детализации по элементам.
☞ Закладка Отбор. На этой закладке можно настроить отбор данных,
выводимых в отчет.
Реквизиты этой таблицы рассмотрены в табл. 5-124.
Таблица 5-124. Отчет Остатки ЦБ, Закладка Отбор, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Флажок
Установка флажка в строке таблицы отбора обозначает
использование данного отбора. При снятом флажке данный
отбор выполняться не будет.
Поле
Тип объекта, по которому будет производиться отбор.
Тип
Принцип отбора данных (при выводе строк в отчет) по значению,
сравнения
указанному в поле Значение. Возможные типы сравнения:
Равно, Не равно, В списке, Не в списке, В группе и др.
Значение Значение указанного типа для сравнения.
Отбор также можно задать в полях, которые отображаются по
нажатию кнопки
командной панели формы отчета.
5.4. Отчеты
339
☞ Поля. На этой закладке можно задать дополнительные поля для
вывода в отчет.
☞ Сортировка. Закладка определяет в каком порядке будут выведены
строки отчета. В таблице задаются поля и порядок их сортировки. Если
сортировка не задана, то используется автоматическое
упорядочивание (строки символов - по алфавиту, числа - по
возрастанию и т. п.).
☞ Диаграмма. На этой закладке задаются параметры отчета,
выводимого в виде диаграммы.
Для различных колонок отчета предусмотрены следующие виды
расшифровки:
☞ Для ячеек, относящихся к колонке Ценная бумага, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Ценные бумаги.
☞ Для ячеек, относящихся к колонке Портфель, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника Разделы учета.
340
☞ Для ячеек, относящихся к колонке Организация, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Организации.
☞ Для ячеек, относящихся к колонке Депозитарий, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Места хранения.
☞ Для ячеек, относящихся к колонке Клиент, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника Клиенты/
Контрагенты.
5.4.2
Движения по счету
Отчет Движения по счету (Отчеты> Движения по счету)
предназначен для отражения информации о движениях ценных бумаг
и денежных средств по операциям, произведённым за указанный
период.
В верхней части диалогового окна отчета расположены поля,
рассмотренные в табл. 5-125.
5.4. Отчеты
341
Таблица 5-125. Отчет Движения по счету, Поля
Поле
Содержимое
Период с:...по: Период, за который формируется отчет.
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности сформировать отчет: Брокерская, Дилерская,
Доверительная.
Валюта
Валюта, в которой формируется отчет. Выбирается из
справочника Валюты.
Курс
Курс валюты отчета.
По нажатию на кнопку Отбор, расположенную в верхней части
диалогового окна отчета, становятся доступны поля, с помощью
которых можно настроить отбор данных, выводимых в отчет. Эти поля
рассмотрены в табл. 5-126. Установка флажка слева от наименования
реквизита обозначает включение отбора по значению данного поля.
При снятом флажке отбор выполняться не будет.
Таблица 5-126. Отчет Движения по счету, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному
клиенту. Значение выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Портфель
В отчет будут выведены данные только по указанному разделу
учета. Значение выбирается из справочника Разделы учета.
Депозитарий В отчет будут выведены данные только по указанному
депозитарию. Значение выбирается из справочника Места
хранения.
Для различных ячеек таблицы отчета предусмотрены следующие виды
расшифровки:
☞ Для ячеек, содержащих наименование организации, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Организации.
☞ Для ячеек, содержащих имя или наименование клиента, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Клиенты/Контрагенты.
☞ Для ячеек, содержащих наименование портфеля, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Разделы учета.
342
☞ Для ячеек, содержащих наименоваие депозитария, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Места хранения.
☞ Для ячеек, содержащих наименование ценной бумаги, в качестве
расшифровки открывается соответствующий элемент справочника
Ценные бумаги.
☞ Для ячеек, относящихся к колонке Основание, в качестве расшифровки
открывается документ, соответствующий операции с ценными
бумагами, сведения о которой выведены в отчет в данной строке.
5.4.3
Журнал договоров клиентов
Отчет Журнал договоров клиентов (Отчеты> Журнал договоров
клиентов) предназначен для отражения информации обо всех
договорах с клиентами.
Диалоговое окно отчета содержит реквизит Организация, значение
которого выбирается из справочника Организации. Если значение
этого реквизита указано, то в отчет будут выведены только договоры,
заключенные от лица указанной организации.
По нажатию на кнопку Отбор, расположенную в верхней части
диалогового окна отчета, становятся доступны поля, с помощью
которых можно настроить отбор данных, выводимых в отчет. Эти поля
рассмотрены в табл. 5-127. Установка флажка слева от наименования
5.4. Отчеты
343
реквизита обозначает включение отбора по значению данного поля.
При снятом флажке отбор выполняться не будет.
Таблица 5-127. Отчет Журнал договоров клиентов, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Тип
В отчет будут выведены только договора указанного типа:
договора
Брокерский, Доверительного управления, Все.
Срок
В отчет будут выведены только договора, соответствующие
действия
указанному в этом реквизите значению: Действующий,
договора
Недействующий, Все.
Для ячеек таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
соответствующий элемент справочника Договоры клиентов/
контрагентов.
5.4.4
Журнал учета векселей
Отчет Журнал учета векселей (Отчеты> Журнал учета векселей)
предназначен для отражения информации обо всех векселях, по
которым совершались операции до указанной даты.
344
5.4.5
Журнал операций с векселями
Отчет Журнал операций с векселями (Отчеты> Журнал операций
с векселями) предназначен для отражения информации обо всех
операциях с учитываемыми векселями за указанный период.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-128.
Таблица 5-128. Отчет Журнал операций с векселями, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Организация
В отчет будут выведены данные по указанной организации.
Значение выбирается из справочника Организации.
Ответственный В отчет будут выведены данные только по операциям,
ответственным за которые является указанный менеджер.
Выбирается из справочника Физические лица.
Для ячеек таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции с векселями, сведения о которой
выведены в отчет в данной строке.
5.4. Отчеты
345
5.4.6
Прибыли и убытки
Отчет Прибыли и убытки (Отчеты> Прибыли и убытки) служит для
анализа полученных прибылей и понесенных убытков в процессе
работы предприятия за определенный период времени.
Отчет формируется по нажатию кнопки Сформировать, при этом на
закладке Таблица отчет выводится в виде табличного документа, а на
закладке Диаграмма — в виде диаграммы.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-129.
Таблица 5-129. Отчет Прибыли и убытки, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности
сформировать отчет. Возможные значения: Брокерская,
Дилерская, Доверительная.
Валюта
Валюта, в которой требуется сформировать отчет.
Выбирается из справочника Валюты.
Курс
Курс валюты отчета.
346
Таблица 5-129. Отчет Прибыли и убытки, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Диаграмма
При установке этого флажка будет сформирована диаграмма
выбранного вида.
С учетом
При установке этого флажка отчет будет построен с учетом
затрат
затрат.
Тип
В этом поле выбирается тип диаграммы для отчета по
диаграммы по
клиентам.
клиентам
Форма настройки отчета, открываемая по кнопке Настройка,
позволяет задать параметры отчета, в том числе и те, которые могут
быть заданы и в основном окне отчета (описание формы настроек
см. 5.4.1 «Остатки ЦБ» на стр. 336).
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-130. Установка
флажка слева от наименования реквизита обозначает включение
отбора по значению данного реквизита. При снятом флажке данный
отбор выполняться не будет.
Таблица 5-130. Отчет Прибыли и убытки, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Портфель
В отчет будут выведены данные только по указанному
портфелю. Значение выбирается из справочника Разделы
учета.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному
клиенту. Значение выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
контрагентов.
Ценная
В отчет будут выведены данные только по указанной ценной
бумага
бумаге. Значение выбирается из справочника Ценные
бумаги.
Для ячеек таблицы сформированного отчета в качестве расшифровки
открывается элемент справочника или документ, сведения о котором
выведены в отчет в данной ячейке.
5.4. Отчеты
347
5.4.7
Комиссии начисленные, оплаченные
Отчет Комиссии начисленные, оплаченные (Отчеты> Комиссии
начисленные, оплаченные) служит для анализа данных о
взаиморасчетах по комиссиям, сборам и вознаграждениям,
начисленным и оплаченным за определенный период времени.
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-131.
Таблица 5-131. Отчет Комиссии начисленные, оплаченные, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Тип
Тип деятельности предприятия, по которому требуется
деятельности сформировать отчет. Возможные значения: Брокерская,
Дилерская, Доверительная.
Валюта
Валюта, в которой требуется сформировать отчет.
Выбирается из справочника Валюты.
Курс
Курс валюты отчета.
Форма настройки отчета, открываемая по кнопке Настройка,
позволяет задать параметры отчета, в том числе и те, которые могут
быть заданы и в основном окне отчета (описание формы настроек
см. 5.4.1 «Остатки ЦБ» на стр. 336).
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета. Эти поля рассмотрены в табл. 5-132. Установка
348
флажка слева от наименования реквизита обозначает включение
отбора по значению данного реквизита. При снятом флажке данный
отбор выполняться не будет.
Таблица 5-132. Отчет Комиссии начисленные, оплаченные, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
Портфель
В отчет будут выведены данные только по указанному
портфелю. Значение выбирается из справочника Разделы
учета.
Клиент
В отчет будут выведены данные только по указанному
клиенту. Значение выбирается из справочника Клиенты/
Контрагенты.
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Вид затрат
В отчет будут выведены данные только по услугам указанного
типа. Возможные значения: Биржевая, ИТС, Клиринговая,
Стороннего Брокера, Прочие, Вознаграждение,
Депозитарная.
Для ячеек таблицы отчета, в которых выведены сведения об
элементах справочников или документах, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника или документ.
Для ячеек таблицы отчета, в которых выведены итоги по остаткам или
оборотам в качестве расшифровки формируется новый,
детализированный отчет Комиссии начисленные, уплаченные,
данные в котором отобраны по организации, к которой относится
ячейка, по которой была запрошена расшифровка. Выбор способа
расшифровки выполняется пользователем в диалоговом окне, которое
открывается при запросе расшифровки.
5.4.8
Остатки и обороты
Отчет Остатки и обороты (Отчеты> Остатки и обороты)
предназначен для получения ведомостей по остаткам и оборотам по
всем учетным регистрам решения. Ведомости выводятся в виде
таблицы с колонками Начальный остаток, Приход, Расход,
Конечный остаток и колонками детализации.
5.4. Отчеты
349
В поле Раздел учета необходимо выбрать учетный регистр, по
которому требуется сформировать отчет.
Форма настройки отчета, открываемая по кнопке Настройка,
позволяет задать параметры отчета, в том числе и те, которые могут
быть заданы и в основном окне отчета (описание формы настроек
см. 5.4.1 «Остатки ЦБ» на стр. 336).
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета.
Для ячеек таблицы отчета, в которых выведены сведения об
элементах справочников или документах, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника или документ.
Для ячеек таблицы отчета, в которых выведены итоги по остаткам или
оборотам в качестве расшифровки формируется новый,
детализированный отчет Остатки и обороты, данные в котором
отобраны по организации, к которой относится ячейка, по которой
была запрошена расшифровка. Выбор способа расшифровки
выполняется пользователем в диалоговом окне, которое открывается
при запросе расшифровки.
350
5.4.9
Список/Кросс-таблица
Отчет Список/Кросс-таблица (Отчеты> Список/Кросс-таблица)
предназначен для формирования списков и кросс-таблиц на
основании данных, содержащихся в информационой базе Типового
решения. Кросс-таблица представляет собой отчет с группировкой
данных в строках и в колонках.
В поле Раздел учета необходимо выбрать учетный регистр, по
которому требуется сформировать отчет.
Форма настройки отчета, открываемая по кнопке Настройка,
позволяет задать параметры отчета, в том числе и те, которые могут
быть заданы и в основном окне отчета (описание формы настроек
см. 5.4.1 «Остатки ЦБ» на стр. 336).
По нажатию кнопки
командной панели формы отчета
отображаются поля, в которых можно задать условия отбора для
построения отчета.
Для ячеек таблицы отчета, в которых выведены итоги по остаткам или
оборотам в качестве расшифровки формируется новый,
детализированный отчет Список/Кросс-таблица, данные в котором
отобраны по виду сделки, к которой относится ячейка, по которой
была запрошена расшифровка. Выбор способа расшифровки
5.4. Отчеты
351
выполняется пользователем в диалоговом окне, которое открывается
при запросе расшифровки.
5.4.10
Журнал регистрации поручений клиентов
Отчет Журнал регистрации поручений клиентов (Регистры>
Журнал регистрации поручений клиентов) предназначен для
автоматизированного формирования этого журнала с учетом
требований действующего законодательства.
В журнале отражаются все поручения на операции с денежными
средствами и ценными бумагами, поданные клиентами,
обслуживающимися по брокерским договорам.
Диалоговое окно отчета содержит реквизит Организация, значение
которого выбирается из справочника Организации. Если значение
этого реквизита выбрано, то в отчет будут выведены только
поручения, полученные указанной организацией.
По нажатию на кнопку Показать отбор, расположенную в верхней
части диалогового окна отчета, становятся доступны поля, с помощью
которых можно настроить отбор данных, выводимых в отчет. Эти поля
рассмотрены в табл. 5-133.
Таблица 5-133. Отчет Журнал регистрации поручений клиентов, Отбор,
Поля
Поле
Содержимое
Биржа
В отчет будут выведены только поручения на операции,
совершаемые в указанном месте. Значение выбирается из
справочника Место совершения сделки.
352
Таблица 5-133. Отчет Журнал регистрации поручений клиентов, Отбор, Поля
(продолжение)
Поле
Содержимое
Клиент
В отчет будут выведены только поручения, полученные от
указанного клиента. Значение выбирается из справочника
Клиенты/Контрагенты.
Поскольку все поручения клиентов фиксируются в информационной
базе Типового решения «1C-Рарус:Бэк-офис» редакция 5, журнал
регистрации поручений не требуется вести постоянно, достаточно по
мере надобности формировать данный отчет, в который будут при
этом выводиться все необходимые сведения, ранее зафиксированные
в информационной базе при помощи документов Поручение
клиента.
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ Поручение клиента, сведения о котором выведены в отчет в
данной строке.
5.4.11
Отчет клиента
Отчет клиента (Регистры> Отчеты клиентов> Отчет клиента
(Положение ЦБ РФ № 577-П от 31.01.2017)) предназначен для
автоматизированного формирования и отправки клиенту отчета по
сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными за
определённый период с учетом требований Положения ЦБ РФ № 577-
П от 31.01.2017 г.
5.4. Отчеты
353
Реквизиты диалогового окна отчета рассмотрены в табл. 5-134.
Таблица 5-134. Отчет клиента, Реквизиты
Реквизит
Содержимое
Период
Период, за который формируется отчет.
Организация В отчет будут выведены данные только по указанной
организации. Значение выбирается из справочника
Организации.
354
Таблица 5-134. Отчет клиента, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Клиент
В отчет будут выведены данные по указанному клиенту.
Значение выбирается из справочника Клиенты/Контрагенты.
Возможно построение отчета по списку клиентов. Для этого
необходимо нажать кнопку По списку клиентов,
расположенную в верхней части диалогового окна отчета.
При этом вместо реквизита Клиент в диалоговом окне
появится гиперссылка Редактировать список клиентов, при
нажатии на которую открывается диалоговое окно для
редактирования списка клиентов, данные по которым
требуется вывести в отчет.
Для возвращения в режим построения отчета по одному
клиенту следует нажать кнопку По одному клиенту.
Биржа
Биржа, по которой определяются котировки ценных бумаг
котировок
при формировани отчета. Выбирается из справочника Место
совершения сделки.
Режим торгов Режим биржевых торгов для определения котировок.
Выбирается из справочника Режимы торгов.
Котировка
Котировка для определения котировочной стоимости ценных
бумаг.
НКД
Если этот флажок установлен, накопленный купонный доход
расчетным
будет рассчитан на основании сведений, указанных в
методом
справочнике Ценные бумаги на закладке Купоны.
Если этот флажок не установлен, значение НКД будет считано
из регистра сведений Котировки ценных бумаг на дату
отчета.
Выводить
При установке этого флажка в отчет будет выводиться
итоговую
итоговая оценка по договору.
оценку
Дата
Указывается дата составления отчета.
составления
5.4. Отчеты
355
Таблица 5-134. Отчет клиента, Реквизиты (продолжение)
Реквизит
Содержимое
Отправлять
Если этот флажок установлен, сформированные отчеты будут
по
подготовлены к отправке указанным клиентам по электронной
электронной
почте. При нажатии на кнопку Отправить по e-mail на экран
почте
будет выведено диалоговое окно, содержащее список
клиентов, которым подготовлены к отправке отчеты,
электронные адреса этих клиентов, указанные в справочнике
Клиенты/Контрагенты, и адреса каталогов, в которых
размещены подготовленные к отправке файлы (в поле Имя
файла).
При нажатии на кнопку Отправить данной формы отчеты
будут отправлены по указанным адресам электронной почты
клиентам, в строках которых установлены флажки в колонке
Отправить. В случае успешной отправки отчета
автоматически устанавливаются флажки Отправлен.
Сохранять
Если этот флажок установлен, сформированные отчеты будут
отчеты
сохраняться в каталог, указанный с помощью гиперссылки
Каталог сохранения отчетов, расположенной справа от
данного флажка.
356
Кнопка
открывает диалоговое окно, предназначенное для
ввода параметров отправки электронной почты и задания шаблона
имени файла сохранения отчетов.
По нажатию на кнопку Показать отбор, расположенную в верхней
части диалогового окна отчета, становятся доступны поля, с помощью
которых можно настроить отбор данных, выводимых в отчет. Эти поля
рассмотрены в табл. 5-135. Установка флажка слева от наименования
реквизита обозначает включение отбора по значению данного
реквизита. При снятом флажке данный отбор выполняться не будет.
Таблица 5-135. Отчет клиента, Отбор, Поля
Поле
Содержимое
Договор
В отчет будут выведены данные только по указанному
договору. Значение выбирается из справочника Договоры
клиентов/контрагентов.
Счет ВУ
Значение выбирается из справочника Счета внутреннего
учета.
Раздел учета Раздел учета, который открывается для указанного счета ВУ.
Значение справочника Разделы учета.
Депозитарий В отчет будут выведены данные только по указанному
депозитарию. Выбирается из справочника Места хранения.
Банковский В отчет будут выведены только те операции, расчеты по
счет
которым проводились по указанному банковскому счету.
Выбирается из справочника Банковские счета.
Биржа
В отчет будут выведены данные только по операциям,
совершенным в указанном месте совершения сделки. Значение
выбирается из справочника Место совершения сделки.
5.4. Отчеты
357
Для строк таблицы отчета в качестве расшифровки открывается
документ, соответствующий операции, сведения о которой выведены в
отчет в данной строке.
В разделе Движение денежных средств в частях Входящий остаток
и Исходящий остаток для ячеек таблицы отчета, содержащих
наименования банковских счетов, в качестве расшифровки
открывается соответствующий элемент справочника Банковские
счета.
5.4.12
Отчет о деятельности управляющего
Отчет о деятельности управляющего (Регистры> Отчеты
клиентов> Отчет о деятельности управляющего (Положение ЦБ
РФ № 482-П от 03.08.2015)) предназначен для формирования этого
отчета за определённый период с учетом требований Положения ЦБ
РФ № 482-П от 03.08.2015 г.
Реквизиты диалогового окна отчета аналогичны реквизитам Отчета
клиента (см. 5.4.11 «Отчет клиента» на стр. 352).
358
Установка флажка Учитывать затраты является признаком учета
затрат в учетной стоимости бумаг, которые не обращаются на ОРЦБ.
Данный признак учитывается при расчете вознаграждений за
управление и эффективность управления.
Отчет о деятельности управляющего содержит следующую
информацию по доверительному управлению за указанный период:
☛ Сведения о динамике ежемесячной доходности инвестиционного
портфеля клиента;
☛ Сведения о стоимости инвестиционного портфеля клиента;
☛ Сумма расходов, подлежащих возмещению организации;
☛ Сумма комиссии;
☛ Сумма клиринговой комиссии;
☛ Сумма комиссии за ИТС;
☛ Сумма комиссии стороннего брокера;
☛ Заключенные и завершенные сделки;
☛ Заключенные и незавершенные сделки;
☛ Движение денежных средств по прочим операциям;
☛ Задолженность по начисленному коммисионному вознаграждению;
☛ Движение денежных средств;
☛ Движение ценных бумаг по прочим операциям;
☛ Движение ценных бумаг по счету депо;
☛ Рыночная стоимость портфеля, включающая оценку ценных бумаг по
котировке, указанной в шапке, и свободных денежных средств;
☛ Сведения о депозитарии (депозитариях), регистраторе
(регистраторах);
☛ Сведения о кредитной организации (кредитных организаций);
☛ Сведения о брокере (брокерах).
Отчет может быть сохранен на диске для просмотра и
редактирования. Для этого нужно установить флажок Сохранять
отчеты и указать каталог сохранения.
Отчеты клиента могут быть сформированы в пакетном режиме. Для
этого нужно нажать кнопку Список клиентов и выбрать клиентов, по
которым будут сформированы отчеты.
Отчет может быть отправлен клиенту по электронной почте с
помощью кнопки Отправить по e-mail. Для этого необходимо
установить флажок Отправлять по электронной почте и в
настройках отчета указать параметры сервера SMTP и адрес
электронной почты отправителя.
5.4. Отчеты
359
5.4.13
Выявление сведений об участии
контрагентов в экстремистской
деятельности
Обработка Выявление сведений об участии контрагентов в
экстремистской деятельности (Регистры > Проверки по 115-ФЗ)
предназначена для поиска соответствий зарегистрированных
контрагентов и физических лиц данным об известных экстремистах.
Рекомендуемый порядок работы:
☞ указать файл данных об экстремистах;
☞ выполнить чтение данных из файла (кнопка Прочитать файл);
☞ при необходимости настроить отбор клиентов, для которых
необходимо провести анализ. Если отбор не будет установлен, то будут
обработаны все контрагенты и физические лица;
☞ выполнить поиск соответствий отобранных клиентов данным из файла.
Форма обработки содержит следующие закладки:
☞ Сходство по ФИО. Отображает найденные соответствия
наименований клиентов с наименованиями экстремистов (для физ. лиц
анализируется Наименование, для контрагентов - Полное
наименование).
☞ Сходство по дате рождения. Отображает найденные соответствия по
дате рождения (только для физ. лиц).
☞ Сходство по документам удостоверяющих личность. Отображает
найденные соответствия по документам (для физ. лиц анализируются
Серия и Номер документа, для юр. лиц - Код по ОКПО и КПП).
360
☞ Сходство по прописке. Отображает найденные соответствия по
юридическому адресу (для физ. лиц анализируется адрес физического
лица, для юр. лиц - адрес контрагента).
☞ Сходство по проживанию. Отображает найденные соответствия по
фактическому адресу (для физ. лиц анализируется адрес физического
лица, для юр. лиц - адрес контрагента).
☞ Сходство по ИНН. Отображает найденные соответствия по ИНН (для
физ. лиц анализируется ИНН физического лица, для юр. лиц - ИНН
контрагента).
☞ Данные файла. Отображает полный перечень данных об экстремистах
из файла.
☞ Обозначения колонок. Содержит описание структуры файла данных
об экстремистах.
При отображении найденных соответствий используются следующие
цвета фона:
☛ красный — найдено соответствие по ИНН и/или не менее трех
совпадений с данными экстремиста;
☛ лиловый — найдено два совпадения с данными экстремиста.
5.4.14
Контроль за операциями с денежными
средствами или иным имуществом
Обработка Контроль за операциями с денежными средствами или
иным имуществом (Регистры > Проверки по 115-ФЗ)
предназначена для выявления операций, подлежащих контролю
согласно Федеральному закону от 07.08.2001 г. №115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма".
Большое спасибо!
Ваше мнение очень важно для нас.
Нет комментариевНе стесняйтесь поделиться с нами вашим ценным мнением.
Текст